摩根士丹利和Ameriprise的前德克萨斯州经纪人因涉嫌未经授权交易被罚款

金融业监管局(FINRA)因涉嫌在担任Ameriprise和摩根士丹利(Morgan Stanley)．自律监管机构(SRO)指出，耶伦在未经客户授权的情况下进行交易的案例至少有30起。

在这个行业工作了30多年之后，自从Ameriprise去年解雇了他之后，他就不再与任何经纪自营商有任何关系了。据美国金融业监管局称，从2013年3月到2015年12月，耶伦在担任摩根士丹利经纪人期间进行了14笔未经授权的交易，在客户账户上行使了未经授权的自由裁量权。同时，在填写合规调查问卷时，他忽略了披露这些活动。

2016年，在摩根士丹利(Morgan Stanley)工作了32年之后，史蒂文·耶伦(Steven Yellen)成为Ameriprise的一名经纪人。据称，在此期间，他在10个客户账户中进行了16笔未经授权的交易。这些交易超出了客户授权的风险水平。

耶伦被指控在进行这些交易时没有获得摩根士丹利客户及其Ameriprise客户的许可。FINRA还声称，在担任Ameriprise经纪人期间，耶伦错误地将请求的期权订单票据标记为未经请求的，这导致经纪自营商的记录和账簿不准确。

耶伦同意发表FINRA的调查结果，但没有否认或承认。

未经授权的交易
这类交易涉及未经客户许可的证券买卖。bob200体育它可以作为理由代理欺诈和经纪公司的疏忽经纪自营商未能对擅自交易的财务代表进行适当监督的。

摩根士丹利其他经纪商被控非法交易

耶伦只是最新一位因未经授权交易而陷入麻烦的前摩根士丹利经纪人。我们的代理行为的律师Shepherd Smith Edwards和Kantas, LLP (SSEK律师事务所)的律师正在会见他的前客户，以及摩根士丹利前经纪人Ami Forte和Charles Lawrence的前客户。

Forte和Lawrence最近被FINRA禁止，因为他们涉嫌在家庭购物网络联合创始人Roy Speer的账户上进行未经授权的交易。Roy Speer在生命的最后阶段患有痴呆症。据报道，超过2800笔未经授权的交易产生了900万美元的佣金。

联系SSEK律师事务所今天，如果你是一个投资者，并且怀疑你所遭受的损失可能是由于经纪人的欺诈或疏忽。