标记的文章史蒂文·耶伦（Steven Yellen）

金融业监管机构（FINRA）据称，他是Ameriprise（AMP）和摩根士丹利（MS）。自我监管机构（SRO）至少指出了耶伦未经客户授权执行交易的30个实例。

在该行业工作了30多年之后，Ameriprise去年解雇了他后，他不再与任何经纪交易商有联系。根据FINRA的说法，从3/2013到12/2015，Yellen在摩根士丹利经纪人期间进行了14项未经授权的交易，在客户的帐户中行使未经授权的酌处权。同时，在填写合规调查表时，他忽略了披露这些活动。

2016年，在摩根士丹利（Morgan Stanley）与摩根士丹利（Morgan Stanley）在一起的32年之后，史蒂文·耶伦（Steven Yellen）成为了美国裔经纪人。据称，在此期间，他在10个客户帐户中进行了16个未经授权的交易。这些交易超出了他们授权的这些客户的风险水平。