摩根士丹利和Ameriprise的前德克萨斯州经纪人因涉嫌未经授权交易被罚款
金融业监管局(FINRA)因涉嫌在担任Ameriprise和摩根士丹利(Morgan Stanley).自律监管机构(SRO)指出,耶伦在未经客户授权的情况下进行交易的案例至少有30起。
在这个行业工作了30多年之后,自从Ameriprise去年解雇了他之后,他就不再与任何经纪自营商有任何关系了。据美国金融业监管局称,从2013年3月到2015年12月,耶伦在担任摩根士丹利经纪人期间进行了14笔未经授权的交易,在客户账户上行使了未经授权的自由裁量权。同时,在填写合规调查问卷时,他忽略了披露这些活动。
2016年,在摩根士丹利(Morgan Stanley)工作了32年之后,史蒂文·耶伦(Steven Yellen)成为Ameriprise的一名经纪人。据称,在此期间,他在10个客户账户中进行了16笔未经授权的交易。这些交易超出了客户授权的风险水平。