SSEK调查Ex-Morgan斯坦利代理Ami的强项| SSEK律师事务所

SSEK调查Ex-Morgan斯坦利经纪人,Ami的强项

今年早些时候,我们的投资者的律师称,美国金融业监管局(FINRA)起诉前摩根士丹利(Morgan Stanley)代理,Ami的强项。她涉嫌未经授权的交易在已故的家庭购物网络创始人之一,罗伊·斯皮尔的帐户时患有痴呆症。

自我监管当局已经宣布将禁止的强项。牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas (SSEK律师事务所)正在调查前客户投诉和关切的Ami的强项是谁怀疑他们的损失可能是由于欺诈行为。

FINRA表示,从9/2011到6/2012,前摩根士丹利(Morgan Stanley)代理从事生产,2800不合适交易获得9美元的佣金。大量生产通常需要在交易佣金收入为目的的而不是因为事务有意义或在客户的最佳利益。

Ami的强项涉嫌从事这些不适合交易即使斯皮尔在医院里好几天了。根据InvestmentNews有14美元交易积累在家里独自购物网联合创始人的帐户在那段时间。斯皮尔于2012年8月去世。

利用的地面读数指责福特斯皮尔患有老年痴呆症,这将被视为金融虐待老人,以及欺诈。更不用说,客户遭受认知和其他精神障碍往往不能使声音时他们的财务决策。

Ami的强项,据报道,他与斯皮尔在一次有一个浪漫的关系,在这件事上否认有任何不当行为。她声称她不让或监督斯皮尔的交易帐户被标记为大量生产。据称由一个不同的代理的强项的团队。

FINRA现在已经禁止注册代表,斯坦利ex-Morgan经纪人查尔斯·j·劳伦斯还被控欺诈投资者在交易代表斯皮尔。

他在证券行业工作了20年,福特的固定收益交易员团队多年直到2bob200体育016年经纪自营商解雇了他。到酒吧,劳伦斯自2016年以来一直是射频拉弗蒂代理。SSEK律师事务所也调查客户投诉涉及劳伦斯。

福特已经接受了“终身禁令的SRO”。根据她的律师,她相信摩根士丹利(Morgan Stanley)的人应该归咎于不充分监督斯皮尔的账户。正如她的法律团队指出的那样,“数百万美元”的经纪自营商在处理他的账户。

摩根士丹利(Morgan Stanley)在2016年发射的强项斯皮尔的遗孀起诉400美元的经纪公司的强项所谓的行动。FINRA仲裁小组授予斯皮尔的房地产34美元的索赔。

摩根士丹利(Morgan Stanley)的强项现在起诉非法解雇她。她一度是去年注册顶峰投资经纪人。她在摩根士丹利(Morgan Stanley)之前,她是一个与美银投资服务代理,巴内特投资,美邦,保诚证券。bob200体育

如果你工作时遭受损失与摩根士丹利(Morgan Stanley)前经纪人Ami的强项或查尔斯•劳伦斯接触SSEK律师事务所今天我们可以帮助您确定您是否有代理欺诈案的理由或监管不力对摩根士丹利(Morgan Stanley)。我们已经帮助成千上万的投资者收回他们的损失。