金融业监管局(FINRA)因涉嫌在担任Ameriprise和摩根士丹利(Morgan Stanley)．自律监管机构(SRO)指出，耶伦在未经客户授权的情况下进行交易的案例至少有30起。
在这个行业工作了30多年之后，自从Ameriprise去年解雇了他之后，他就不再与任何经纪自营商有任何关系了。据美国金融业监管局称，从2013年3月到2015年12月，耶伦在担任摩根士丹利经纪人期间进行了14笔未经授权的交易，在客户账户上行使了未经授权的自由裁量权。同时，在填写合规调查问卷时，他忽略了披露这些活动。
2016年，在摩根士丹利(Morgan Stanley)工作了32年之后，史蒂文·耶伦(Steven Yellen)成为Ameriprise的一名经纪人。据称，在此期间，他在10个客户账户中进行了16笔未经授权的交易。这些交易超出了客户授权的风险水平。
今年早些时候，我们的投资者律师报告称，美国金融业监管局(FINRA)对摩根士丹利前经纪人Ami Forte提起了诉讼。据称，她在现已去世的家庭购物网联合创始人罗伊·施佩尔(Roy Speer)患有痴呆症期间，在他的账户上进行了未经授权的交易。
自律监管机构现在已经宣布禁止复地。Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)目前正在调查Ami Forte前客户的投诉和担忧，这些客户怀疑他们的损失可能是由于欺诈。
的金融业监管局(FINRA)宣布正在起诉摩根士丹利(Morgan Stanley)前明星经纪人阿米•福特(Ami Forte)。复地公司被指控在家庭购物网络Roy M. Speer是该公司的联合创始人，他在生命的最后阶段患有精神障碍，卧床不起。
Forte仅在不到一年的时间里就从与Speer的合作中赚取了900多万美元的佣金，总的来说，Speer的账户占了她所赚取佣金的近90%。她一度被认为是美国收入最高的女性财务顾问之一。
尽管美国金融业监管局的欺诈指控只提到了这位年长投资者的姓名首字母，但新闻来源和其他法庭文件称，这位年长的金融欺诈受害者就是斯皮尔。这位家庭购物网络的联合创始人于2012年去世，享年80岁。2003年，他的资产估计约为7.75亿美元。有一段时间，他和福特有过一段恋情。
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