FINRA SUES EX-MORGAN Stanley经纪人Ami Forte for Elder Financial Fraud

这金融业监管机构（FINRA）宣布正在起诉前明星摩根士丹利（MS）经纪人Ami Forte。Forte被指控在家庭购物网络联合创始人罗伊·斯佩尔（Roy M.

福特（Forte）在不到一年的时间内就获得了超过900万美元的佣金，而他的账目总的来说是她所做的佣金的近90％。有一次，她被认为是美国收入最高的女性财务顾问之一。

尽管FINRA欺诈投诉仅以老年投资者的名字缩写，但新闻来源和其他法院文件确定了老年金融欺诈受害者是Speer先生。这家家庭购物网络联合创始人于2012年去世时80岁，估计价值约7.75亿美元。一段时间以来，他浪漫地与Forte合作。

FINRA的诉讼是在摩根士丹利（Morgan Stanley）于2016年解雇Forte两年后。她的解雇发生在Speer的寡妇Lynda Speer赢得了她的投资者欺诈投诉后，再次赢得了摩根士丹利财富管理，分行经理特里·麦考伊（Terry McCoy）和福特（Forte）。斯佩尔夫人指责摩根士丹利进行了约12,000笔未经授权的交易，导致约4000万美元的佣金。FINRA仲裁小组向Speer夫人授予了3280万美元的授予，除了预计将获得数百万美元的成本和法律费用。

FINRA对FORTE的年长财务欺诈诉讼还命名了经纪人查尔斯·劳伦斯（Charles Lawrence），据称，她与她一起进行了2800多笔交易，在他患有严重认知障碍的时期。自我监管机构（SRO）指责这两个经纪人：

•搅动
•交易过多
•不道德的商业行为
•不合适的交易
•未经书面许可，在客户帐户中行使酌处权

FINRA认为，福尔特和劳伦斯知道斯佩尔先生在精神上受到了损害，但他们没有通知摩根士丹利。

Forte的Brokercheck个人资料指出，从2018年3月开始，直到今年10月，她是注册的巅峰投资（PNI）经纪人。在此之前，她在摩根士丹利（Morgan Stanley）工作了10年，直到被解雇。

摩根士丹利投资者欺诈律师
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