SSEK律师事务所调查丹尼尔·莫恩和金融西部集团

Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受伤害的投资者辩护的律师事务所，目前正在调查针对金融西部集团及其经纪人丹尼尔•戈登•莫恩的指控。

据称，莫恩在其成员公司过度交易和搅动客户的信托账户。一个仲裁申诉已经归档了!根据他的brokercheck此外，莫恩还被美国金融业监管局(FINRA)禁止入职。

诉状称，通过篡改客户的信托账户，莫恩故意:

违反了FINRA规则2020年和2010年
指控莫恩违反了交易法第10(b)条和规则10b-5
声称莫恩所推荐的交易没有合理依据
考虑到客户的财务状况和投资目标的性质，该账户的活跃程度是不合适的。

不合适的推荐涉及期权、非传统的交易所交易基金(etf)和交易所交易债券(etf)。据指称，该信托帐户进行了大约1 648笔交易，导致本金买卖超过7 000万美元。

莫恩在加州洛杉矶工作，他接受了FINRA的调查。莫恩自1997年以来一直是一名经纪人，据称他拒绝配合调查。FINRA对拒绝配合其对不当行为的调查的金融顾问实施禁令并不罕见。据FINRA称，莫恩接受了制裁，但没有承认或否认监管机构做出的结论。

SSEK律师事务所

SSEK有代理财务顾问的客户的经验，这些客户对客户资产的操作不当，或违反行业标准和规则。SSEK的经验表明，在财务顾问开始不恰当地交易客户资产之前，他或她通常会做其他对客户不利的事情，如不恰当的投资、挤兑、未经授权的交易或其他不当行为。即使在不良行为被发现后，那些其他的错误通常也不会被注意到，除非客户聘请了像SSEK这样的律师事务所，否则这些错误永远不会得到解决。

如果你是证券欺诈或疏忽的受害者，那不是你的错。bob200体育SSEK经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与受到SEC审查的金融顾问打交道。在过去的30年里，SSEK代表被不择手段的经纪人和经纪公司冤枉的消费者向FINRA提交了数千份索赔。如果你是丹尼尔·戈登·莫恩的客户或者怀疑你的投资顾问有任何不当行为，联系我们的办公室免费，无义务咨询您的情况。

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