迈克尔·弗朗西斯·希林(Michael Francis Shillin)于2021年1月被金融业监管局(FINRA)和威斯康星州保险监理官(OCI)禁止进入美国，目前他正面临美国证券交易委员会(SEC)的指控。bob200体育
监管机构指控这家此前注册的券商和投资顾问欺骗了至少100名投资咨询客户，其中包括许多老年投资者。美国证交会于2021年9月提起诉讼。
雷蒙德·詹姆斯金融服务公司前股票经纪人阿尔贝托·瓦尔德斯的一名客户向美国金融业监管局提出了六位数的索赔，要求对投资损失进行赔偿北极星金融服务(百慕大)该公司是一家离岸实体，目前正在进行清算。
Valdes目前是花旗集团的注册代表，从2016年到2018年，他在Raymond James公司担任经纪人和投资顾问。
三个Raymond JamesRaymond James & Associates, Inc.， Raymond James Financial Services Advisors, Inc.和Raymond James Financial Services, Inc. (RJF)已经同意支付1500万美元达成和解美国证bob200体育券交易委员会指控经纪公司向投资于某些联合投资信托(uit)的客户收取超额佣金，并向已不再活跃的零售客户账户不当收取咨询费。作为和解协议的一部分，雷蒙德·詹姆斯的实体将向受影响的投资者发放红利。
根据证券交易委员会指示要求至少从2013年1月至2018年5月，Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors:
Shepherd, Smith, Edwards & Kantas(简称“SSEK”)是一家专门为受损害的投资者提供代理服务的律师事务所，该事务所正在调查FINRA指出的针对艾迪·莱昂斯的指控。莱昂斯是雷蒙德·詹姆斯联合公司的注册财务顾问。他被解雇的部分原因是他的客户指控他从事未经授权的账户交易。
随后，FINRA于2017年11月启动了调查。这次调查是基于顾客的几起投诉。这些指控带有恶劣行为的倾向。其中包括但不限于未经授权的交易。
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