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不幸的是，这种投资可能被推荐和/或销售给客户，即使它不适合他们的投资组合。如果是这种情况，您可以通过提交FINRA仲裁请求来挽回您的损失。
纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)将向马萨诸塞州支付300万美元，以解决一项调查。该调查发现，电脑故障未能计算出1000多只共同基金的净资产价值。尽管银行聘请了SunGard InvestOne来计算这些数值，但去年有一个周末发生了故障。
马萨诸塞州证券部门进行了调查，发现纽bob200体育约梅隆银行缺乏应对这种故障的后备计划。因此，向客户和基金发送的信息不统一、不及时。正如联邦大臣威廉·f·加尔文(William F. Galvin)所指出的，像纽约梅隆银行(BNY Mellon)这样的金融机构有责任监督第三方供应商，并在供应商的系统出现故障时制定备份计划。该银行表示，在业务中断之后，它采取了措施保护客户的利益，并确保每日资产净值的发放。
纽约梅隆银行表示，自那以后，因电脑错误而遭受损失的投资者和基金都得到了赔偿。银行对监管程序进行了修改。
Wedbush证bob200体育券公司将向纳斯达克证券市场和金融行业监管局支付67.5万美元的罚款，原因是涉及杠杆etf赎回和交易活动的清算和交易错误。韦德布什曾担任Scout Trading有限责任公司的清算公司。
根据美国金融业监管局的说法，从1月10日到2月12日，Scout Trading对构成赎回指令的股票持有的时间不够长。Scott Trading通过Wedbush提交了超过250个裸赎回单。这些交易涉及近12只etf，总计超过2.95亿股。这种活动和Scout Trading在第二市场上的ETF卖空导致Wedbush多次未能交割。(这可能会导致裸卖空，在这种情况下，卖方没有及时安排借入证券，以便买方在标准的三天内收到交割。)bob200体育
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