BNY Mellon支付了300万美元的计算机故障，影响了共同基金|投资者律师博客

BNY Mellon支付马萨诸塞州的$ 300万美元，超过了影响共同基金的计算机问题

纽约梅隆银行（BK）将向马萨诸塞州支付300万美元，以解决一项调查，发现计算机小故障未计算1,000多个共同基金的净资产价值。尽管该银行聘请了Sungard Investone来计算这些价值，但去年发生了一周的一次，当时发生故障。

马萨诸塞州证券司进行了调查，发现BNbob200体育Y Mellon缺乏处理这种故障的备用计划。因此，将不均匀和不合时宜的信息发送给客户和资金。正如英联邦威廉·加尔文（William F. Galvin）所指出的那样，像BNY Mellon这样的金融机构的工作是监督第三方供应商，并在供应商系统失败的情况下制定了备用计划。该银行表示，在中断之后，它采取了行动来保护客户利益并确保发行每日净资产价值。

BNY Mellon说，此后，由于计算机错误的整体错误，这已经使投资者和损失损失的资金。该银行已更改监督程序。

Wedbush向纳斯达克和FINRA支付67.5万美元的罚款，交易和清除涉及交易所资金的错误

Wedbush bob200体育Securities Inc.将为纳斯达克股票市场和金融行业监管机构Inc.支付67.5万美元的罚款，以清理和交易错误涉及与杠杆ETF相关的赎回和交易活动。Wedbush担任Scout Trading，LLC的清算公司。

根据FINRA的说法，从1/10到2/12，童军交易的构成兑换订单的股票不够长。斯科特（Scott）的交易通过Wedbush销售了250多个裸赎回订单。这些涉及将近十二股ETF，总计超过2.95亿股。这项活动和ETF在第二个市场上通过侦察交易的销量销量，导致Wedbush未能在许多场合交付。（这可能导致赤裸裸的销售，卖方不安排及时借入证券，以使买方在三天内接收交货。）bob200体育

Scout交易已经同意去年对此事支付300万美元的罚款，然后据称上交了创建订单，以通过Wedbush建立新的ETF股票，以结束交付失败。然后，它提交了更多的裸兑换订单，并参与了交易交易中的更多二级市场销售活动，这些交易导致Wedbush未能交付的交易。通过解决Wedbush并不否认或承认SEC的发现。

Triad Advisers以超过$ 20万美元的价格解决与UIT销售有关的费用

经纪交易商Triad Advisers将支付$ 125K的罚款和102,000美元的赔偿，以解决FINRA指控，指控佐治亚州公司在出售单位投资信托时不给某些客户折扣。通过解决，Triad Advisors并不否认或承认这些发现。

监管机构表示，该公司没有从5/09到4/14折价单位投资信托，也没有对这些交易具有适当的监督系统。即使本应进行的2,088个UIT购买价格也不会降低。据称，这造成了102,631美元的销售额。

SSEK Partners Group是一家机构投资者欺诈律师事务所。

BNY Mellon在马萨诸塞州的资金调查后支付300万美元，路透社，2016年3月21日

FINRA说，投资新闻，2016年3月17日
FINRA和纳斯达克罚款Wedbush Securitiesbob200体育 Inc. $ 675,000违反与慢性有关的监督违规行为，未能由客户在多个交易所交易的资金中交付，FINRA，2016年3月21日