德克萨斯州因欺诈性生活和解销售而受到州禁止的顾问

沃思堡的投资顾问詹姆斯·坡（James Poe）被德克萨斯州证券委员会禁止担任该州的金融代表或经纪人。bob200体育根据董事会的说法，POE从事涉及生活定居点的欺诈性销售实践。这是德克萨斯证券bob200体育欺诈。

德克萨斯州的顾问是Jim Poe＆Associates，Inc。的总裁，是通过国际替代方案PR的未公开付款的接受者，他也拥有。该州说，公司对人寿保险单的选择进行了咨询，并代表了欺诈性的活动。

Poe还被指控从11至15年获得10％的产品销售佣金，尽管他是该公司未注册的代理商。这种付款将违反德克萨斯州法律。据称，在此期间，他向某些人推荐了投资，他们被保证将获得75％的回报。What these investors didn’t know is that in addition to paying for the policy and its premiums, the “associated costs” they agreed to take on included the 10% commission to Poe and undisclosed payments (20% of what they invested) to International Alternatives PR, which consulted and identified which policies to choose.

德克萨斯州证券委员会的命令表示，bob200体育未能透露投资者支付的20％是在POE拥有的公司的，该公司未能透露物质事实，并且这种类型的活动是欺诈性的。该州表示，看到30％的投资者资金用于Poe及其公司，这给投资者可能会产生了物质风险。

生命定居点的投资者购买不良的人寿保险政策，支付卖方的保单保费，并有权在被保险人去世时获得死亡福利。卖方获得的政策的现金投降价值超过了净死亡福利。

在另一个德州证券案bob200体育，美国证券交易委员会本bob200体育月早些时候宣布，开发触摸屏设备技术的Uni-Pixel已同意支付75万美元，以解决涉嫌误导投资者对涉及关键产品的销售协议和生产状态的指控。它的两名前高管也面临相关指控。

SEC认为，Uni像素声称其触摸屏传感器产品处于快速，大批量的商业生产阶段，而实际上，实际上只生产了一些样品。由于歪曲的陈述，Uni-Pixel的股票价格翻了一番。这使前首席财务官杰弗里·汤姆斯（Jeffrey Tomz）和前首席执行官里德·基利恩（Reed Killion）从出售其股票中赚了超过200万美元，尽管他们知道Uni-Pixel发表的陈述是错误的。

此外，前UNI像素董事会主席伯纳德·马伦（Bernard Marren）在此案中达成了延期起诉协议。该协议迫使他与SEC合作。马伦（Marren）已同意被禁止担任董事或军官五年。

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在Poe案中阅读订单（PDF）

在Uni像素案（PDF）中阅读SEC投诉