文章标记三和弦的顾问

美国金融业监管局表示,黑社会经纪商不恰当地推荐了LJM保值增长基金

2021年12月,金融业监管局(FINRA)谴责并罚款三合会顾问因涉嫌未能监督其注册代表不适当地推荐LJM保护及成长基金(LJM)给客户。

自律组织(SRO)认为,该经纪自营商在没有首先对LJM基金进行适当的尽职调查的情况下,允许销售进行,特别是在对该基金的特点和所涉及的风险没有足够的了解的情况下。

纽约梅隆银行为影响共同基金的电脑问题向马萨诸塞州赔偿300万美元

纽约梅隆银行(Bank of New York Mellon)将向马萨诸塞州支付300万美元,以解决一项调查。该调查发现,电脑故障未能计算出1000多只共同基金的净资产价值。尽管银行聘请了SunGard InvestOne来计算这些数值,但去年有一个周末发生了故障。

马萨诸塞州证券部门进行了调查,发现纽bob200体育约梅隆银行缺乏应对这种故障的后备计划。因此,向客户和基金发送的信息不统一、不及时。正如联邦大臣威廉·f·加尔文(William F. Galvin)所指出的,像纽约梅隆银行(BNY Mellon)这样的金融机构有责任监督第三方供应商,并在供应商的系统出现故障时制定备份计划。该银行表示,在业务中断之后,它采取了措施保护客户的利益,并确保每日资产净值的发放。

纽约梅隆银行表示,自那以后,因电脑错误而遭受损失的投资者和基金都得到了赔偿。银行对监管程序进行了修改。

WedBush因交易所交易基金(etf)交易和清算错误向纳斯达克和美国金融业监管局(FINRA)支付67.5万美元罚款

Wedbush证bob200体育券公司将向纳斯达克证券市场和金融行业监管局支付67.5万美元的罚款,原因是涉及杠杆etf赎回和交易活动的清算和交易错误。韦德布什曾担任Scout Trading有限责任公司的清算公司。

根据美国金融业监管局的说法,从1月10日到2月12日,Scout Trading对构成赎回指令的股票持有的时间不够长。Scott Trading通过Wedbush提交了超过250个裸赎回单。这些交易涉及近12只etf,总计超过2.95亿股。这种活动和Scout Trading在第二市场上的ETF卖空导致Wedbush多次未能交割。(这可能会导致裸卖空,在这种情况下,卖方没有及时安排借入证券,以便买方在标准的三天内收到交割。)bob200体育

继续阅读;

联系信息
Baidu