黑社会顾问因销售LJM基金被罚款50多万美元

美国金融业监管局表示，黑社会经纪商不恰当地推荐了LJM保值增长基金

2021年12月，金融业监管局(FINRA)谴责并罚款三合会顾问因涉嫌未能监督其注册代表不适当地推荐LJM保护及成长基金(LJM)给客户。

自律组织(SRO)认为，该经纪自营商在没有首先对LJM基金进行适当的尽职调查的情况下，允许销售进行，特别是在对该基金的特点和所涉及的风险没有足够的了解的情况下。

这包括另类共同基金采用了一种非常冒险的策略，部分依赖于购买未披露期权和“做空波动率”。

结果，FINRA指出，黑社会经纪人向58个客户出售了2267,000美元的LJM保存和增长基金。在2018年2月LJM基金市值下跌80%后，许多投资者最终损失了很多钱。

这是由于CBO波动指数在一个被称为“Vol-Magedon”的事件中飙升。该基金在2018年1月底管理的资产为8.05亿美元，到当年3月初仅为980万美元。LJM被迫进入清算程序，并在不久后关闭。

美国金融监管局还表示，这家经纪自营商没有从购买LJM Partners, Ltd.和LJM Preservation & Growth Fund LP私募股票的客户那里收集某些信息。此外，他们未能执行书面监督程序，而这些程序本应以足够合理的方式设计，以确保公司收集这些信息。

该基金于2013年1月推出，声称通过“波动溢价”赚钱，“卖出波动率”。根据美国金融业监管局的接受信、弃权书和同意书在美国，该基金试图通过“买入(做多)和卖出(做空)标普500期货指数的看涨和看跌期权”来实现这一目标。没有标的股票被持有。

自那以后，LJM保护与增长基金的投资者指责该基金和向他们出售投资产品的经纪自营商虚假陈述和遗漏通过虚假和误导性的陈述。这包括宣称，如果投资者希望在其账户中获得保守增长，LJM基金适用于资本保值。

事实是，该基金最终让发明者面临如此大的风险，以至于他们在2018年活动期间仅两天就遭受了巨大的投资损失。

Shepherd Smith Edwards和Kantas(网址为instorlawyers.com的SBOB体育SEK律师事务所)代表的是那些因其经纪自营商不恰当地向他们出售LJM保存与增长基金或其他LJM产品的投资而蒙受损失的投资者。

在Triad Advisors的经纪人推荐并出售之后，我们目前还在FINRA仲裁中代表投资者反对Triad Advisors加仑桶资本控股有限公司向客户定向配售。GPB被指控实施了超过18亿美元的庞氏骗局，欺骗了超过17000名投资者。

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