美国金融监管局(FINRA)投资者律师对美林处以120万美元罚款

美林证券的两名经纪人从13名客户那里窃取了600多万美元

2021年12月，美国金融业监管局(FINRA)罚款美林(Merrill Lynch)在两个不同的问题上。

其中一项罚款为95万美元，原因是该公司据称未能发现其两名财务顾问在数年内从13名客户那里窃取了超过600万美元。据称，这涉及通过“外部启动”的自动票据交换所(ACH)转移资金。

结果，美林的一名经纪人通过5个客户账户的约270笔未经授权的电子转账，赚取了约320万美元。其中包括四位年长客户的。另一名美林经纪人从8个客户账户进行了300多笔未经授权的转账，也窃取了约320万美元。

自律组织(SRO)表示，美林证券违反了这一规定FINRA 3110规则关于监管规则和2010规则涉及商业信誉标准和贸易原则。该公司至少解雇了一名经纪人。

就在2012年，美林还因类似的监管缺陷被罚款45万美元，这次涉及的是美林的一名经纪人，他从同样来自13名客户的资金中兑换了近88万美元。2013年，该经纪自营商解雇了一名注册代表，该代表从两名客户的经纪账户通过转账方式向自己的账户支付了超过10万美元。

2021年12月，美国金融业监管局再次对美林罚款120万美元，原因是美林涉嫌在涉及另外两名经纪商的两项执法调查中未能遵守。

这包括在两年多的时间里没有向SRO提供某些文件，因为记录供应商不再拥有这些信息。FINRA表示，这些延误阻碍了调查并延长了调查时间。他们也导致了美林违反规则8210与配合执法调查以及2010规则有关。

美林的一名经纪人在2020年被停职卖了．经纪自营商与受害的顾客达成和解。另一位美林财务顾问在2021年初被禁止。该经纪自营商与其中三名客户达成了和解，这三名客户声称自己的佣金过高未授权交易销售惯例违反和不适宜。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorlaBOB体育wyers.com)代表投资者起诉美林和其他经纪自营商，通过FINRA仲裁获得金融损失。致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010今天。