BDC记分卡投资组合系列18经纪人疏忽可能造成的损失
古根海姆定义的投资组合信托对许多散户投资者来说风险太大
如果您在投资古根海姆定义投资组合的BDC记分卡投资组合系列18 (CBDRX)后遭受了损失,我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas的经纪人疏忽和投资欺诈律师希望与您交谈。
不幸的是,这种投资可能被推荐和/或销售给客户,即使它不适合他们的投资组合。如果是这种情况,您可以通过提交FINRA仲裁请求来挽回您的损失。
BDC记分卡投资组合系列18的价值在3月份暴跌
由古根海姆基金分销商赞助,古根海姆定义投资组合系列1970是一个单位投资信托(UIT)叫做BDC记分卡投资组合系列18。其资产价值的80%位于业务开发公司(bdc)。BDC记分卡投资组合18非常集中在金融部门。今年3月,该公司股价暴跌,此后一直没有反弹。
这种UIT给投资者带来了什么风险?
由于所涉及的风险,BDC记分卡投资组合18并不适合所有投资者,包括:
- 它高度集中在金融部门,缺乏多样化,这使它更容易受到该部门的波动或不利变化的影响。
- 它对商业发展公司的投资,往往是不受联邦监管的封闭式公司。与其他封闭式基金相比,bdc的杠杆率通常很高,因为它们通常有更多的未偿债务。
- 众所周知,BDC的发行人会暂停发行,这可能会影响股价。
2016年,美国金融业监管局(FINRA)对非交易型bdc发起了调查,原因是它们越来越受欢迎,以及经纪自营商及其注册代表营销和销售这些投资的方式令人担忧。
他们指出,bdc是高风险和复杂的,一位FINRA高级官员谈到,购买bdc的散户投资者很容易不完全了解他们所承担的风险。
你的财务顾问是否歪曲或遗漏了重要事实?
经纪公司及其财务顾问有责任确保投资者理解风险涉及到BDC记分卡投资组合18以及它是否适合客户的投资组合。不适当的投资建议和销售可以作为经纪自营商过失索赔的理由。
联系我们的单位投资信托欺诈律师在SSEK律师事务所为您免费咨询关于你的BDC记分卡投资组合18系列投资损失