投资者律师的博客老年金融诈骗:前k.c。沃德金融代表因不当投资被禁止投资超过1500万美元
美国金融监管局禁止注册代表非法交易1500万美元
英国金融业监管局(fsa)已禁止KC Ward Financial前注册代表克雷格•戴维•迪马(Craig David Dima)在金融市场获利约1500万美元不适当及未经授权的交易在一个73岁退休人员的账户里。根据自律组织的说法，迪玛有11次出售了客户在高露洁棕榄工作近30年积累的几乎所有股票，而客户未经允许就这么做了。
在这位年长的客户告诉迪玛不要出售股票后，他还是继续出售了股票。当这名顾客与迪马对质时，他谎称是电脑或技术错误导致了交易。与此同时，这位客户被“剥夺”了她过去持有的高露洁股票的“大量股息”。Dima向客户收取了超过375,000美元的费用、降价和加价。
通过和解，Dima并没有否认或承认FINRA对其金融欺诈的指控。
雷蒙德·詹姆斯在便士股票仲裁案中必须支付762K美元
金融业监管局已经下令雷蒙德·詹姆斯联合公司(RJF)为摩根基根的一位财务顾问在07年至2010年期间为客户购买的低价股支付了762K美元。2014年，有20多名索赔人对Raymond James & Associates提起诉讼，该公司是Raymond James Financial Inc.的经纪自营业务部门。Raymond James Financial在2012年收购了Morgan Keegan。
原告大多是退休人员。据原告称，这位未在仲裁诉状中提及的前顾问挪用了他们的退休金，让他们投资于低价股和可变年金等不合适的投资。这花费了他们的钱。
此外，原告指控摩根基根分行经理洛根·伯奇·菲利普斯(Logan Burch Phillips)指导或批准了这位前注册代表的“不当行为”，以及他在保护他们的资产方面“失职”。
在提起诉讼的投资者中，有8人就先前的金融欺诈与经纪自营商达成和解，12人将获得FINRA的仲裁裁决，其中2人的索赔请求被驳回。在762K美元的赔偿金中，32.7万美元是补偿性损害赔偿金，20万美元是惩罚性损害赔偿金，21.1万美元是法律费用，2.4万美元是成本。
Stifel因高风险投资被责令偿还老夫妇
另一起老年人金融欺诈案件涉及美国金融业监管局(FINRA)的一名仲裁员裁定琼·伯恩斯(June)和佩里·伯恩斯(Perry Burns)超过10万美元，原因是Stifel的一名顾问未经允许将他们的积蓄投资于高风险投资。根据仲裁声明，Stifel分公司经理凯尔·拉特克利夫将这对夫妇的退休基金转入波多黎各的债券还有石油和天然气投资。
伯恩斯夫妇都八十多岁了。他们声称拉特克利夫使他们损失了“一大笔”毕生积蓄。他们指控Stifel违反信托责任、玩忽职守、未经授权进行交易、投资不当以及其他违规行为。
奖金是79,709美元，这是他们损失的钱的全额退款，外加利息和费用。
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美国金融业监管局禁止注册代表在老年客户的退休账户中进行未经授权和不适当的交易,美国金融业监管局