Raymond James类别档案页3 - 2投资者律师史密斯投资欺诈律师发表的博客——牧羊人爱德华兹& Kantas LLP)

Raymond James付17美元对反洗钱合规失败

发表于:2016年5月26日, | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国金融业监管局是罚款Raymond James的金融公司。https://www.bob200体育securities-fraud-attorneys.comRaymond James & Associates (RJFS)和(RJA) 17美元。自律组织指责公司反洗钱合规相关的广泛的失败。

FINRA表示,从2006年到2014年该公司的流程来停止洗钱未能与业务增长。地面读数说公司而不是依靠“拼凑”系统和程序来识别可疑活动。因此,Raymond James无法注意到某些“红旗”起来。

美国金融业监管局还表示,两家公司没有执行规定对外国机构尽职调查和风险评估。RJFS被指控的投入和维护一个客户识别程序是足够了。

只是在2012年Raymond James金融服务是受制裁的反洗钱程序相关不足。该公司表示,它将评估其AML过程和项目。

Raymond James也认可和罚款是前反洗钱合规官琳达巴斯比。她暂停了三个月,必须支付250美元的罚款。FINRA表示,随着这两家公司,她没有成功建立AML项目面向这两家公司,分别。

Raymond James结算,金融服务,Raymond James & Associates和巴斯比不否认或承认美国金融业监管局的指控。

重要的是,金融公司有完备的系统来识别可疑交易,洗钱的迹象。

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股票经纪人欺诈:Ex-JPMorgan经纪人赌博就五年,FINRA酒吧代理的金融欺诈,高风险的另类投资销售和Ex-Broker由陪审团起诉涉嫌骗客户的2.8美元

发表于:2016年3月15日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

前摩根大通代理谁偷了20美元从富有的客户,赌博,去监狱
前经纪人迈克尔·奥本海姆摩根大通(JPM . n:行情)(JPM)。在监狱,被判五年。奥本海姆认罪去年偷超过2000万美元从10他富有的客户。一度奥本海姆500年近9000万美元的客户管理。他声称他是沉迷于体育博彩。

他在1993年开始押注橄榄球游戏,后来参与了在线体育博彩。失去成千上万美元后,他开始偷客户来弥补他的损失。奥本海姆也开始在科技股期权交易来偿还这些客户,在一天之内失去了2.7美元。他隐藏的盗窃为客户提供虚假财务报表。

检察官认为,奥本海姆说服客户拿出数百万美元承诺把钱从他们的账户在低风险市政债券,仍将保留在银行。相反,他使用的资金让收银员支票存入账户,他但以外的银行。奥本海姆据称有针对性的客户他知道不会密切关注他们的账户。他的骗局持续了七年。

FINRA酒吧代理为高级金融欺诈
美国金融业监管局已禁止大卫·约瑟夫Escarcega从金融行业。Escarcega被指控的十几个不合适的建议涉及债券二级市场与人寿保险政策和针对老客户。他还必须支付52270美元的罚款,这是他在多少佣金。

根据FINRA, Escarcega出售债务工具,CWG Holdings Inc .)发行的,从3/12到6/13。监管机构表示,债券非常危险,只适合投资者能够承受失去他们所有的投资。12个客户参与这件事没有这类型的投资者。很多投资被安置在ira。
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Raymond James必须支付投资者的795美元

发表于:2016年2月24日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

在金融业监管局仲裁的情况下,Raymond James金融服务公司(RJF Inc .)已被下令David b . Silipigno支付593540美元+ 3年9个月的利息。这是一个约795000美元的奖。根据Silipigno律师,美国证券仲裁案件涉及RIA可能没有不与美国金融业监bob200体育管局许可,但制定Raymond James的独立承包商分公司。

律师说这样的配置都可能造成问题,注册顾问能有效地成为事实上的经纪公司的员工。OnWallStreet.com名字代理涉及凯伦·鲍威尔,自1999年以来一直隶属于Raymond James。

Silipingo在他声称,断言的行动的原因,包括普通法欺诈、违反信托责任,海滩的合同,适用性,翻腾,未能监督,违反规则10 b-5违反证券交易法和佛罗里达证券投资者保护法案。bob200体育Raymond James继续否认这些指控。仲裁小组否认公司的请求,鲍威尔的CRD在这件事上删除。
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LPL Financial,富国银行(Wells Fargo)和Raymond James支付投资者的退休帐户和慈善机构对共同基金的过高超过30美元

发表于:2015年7月6日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国金融业监管局说,LPL Financial LLC (LPLA),Raymond James & Associates (RJF)Raymond James的金融服务,Wells Fargo Advisors LLC (Wells)和富国银行(Wells Fargo Advisors的金融网络,公司必须支付超过30美元返还+客户感兴趣的影响时,企业没有放弃共同基金销售费用一定的退休和慈善账户。根据自我监管组织,2009年7月至2014年底金融公司要么不当多收了某些投资者购买类共同基金股份或卖掉类B或C而不是股票。后两个正在进行,后端费用高。

共同基金通常提供不同的共享类出售。每个班级都有自己的销售费用及收费。虽然A股初始销售费用,他们通常年费低于B和C类股票。但是,共同基金通常会放弃类销售费用当卖给慈善机构和一些退休账户。

经纪自营商提供这些豁免退休和慈善计划账户在有限的条件下。豁免也在招股说明书中披露。然而,FINRA表示,在不同时期至少从2009年7月,公司实际上并没有放弃销售费用这些客户当他们得到了A股。

由于这个原因,认为该机构,在50000个符合条件的退休帐户和慈善组织支付销售费用A股或买其他股票类别,要求他们支付更高的费用和其他费用。FINRA表示,公司没有适当的监督这些共同基金的销售及其经纪人提供豁免折扣取决于即使他们没有良好的训练。

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巴克莱前必须付9美元,交易员Ex-Raymond詹姆斯代理回来650美元奖

发表于:2015年4月6日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

金融业监管局仲裁员获得玛雅Chamadia 370万美元补偿对巴克莱集团(Barclays Plc)。(巴克)Chamadia放在离开2013年6月准备的证词可能操纵利率的情况。他2013年10月辞职去为另一家公司工作。

尽管Chamadia不是指责任何违规行为,他说,离开时间巴克莱不仅伤害他的声誉而且他的奖金收益能力。现在,巴克莱银行必须支付Chamadia数百万美元的延期支付的报酬。仲裁员发现该公司“没有根据的”减少或保持还没有既定的支出。Chamadia的律师说,这释放出一些既定的900万美元的薪资,包括利息,他的客户。

在另一个金融案件代表公司,罗伯特·Fenykex-Raymond詹姆斯金融服务公司(RJF Inc .)顾问,最近看到他650000美元奖恢复由美国第一巡回上诉法院。执政之后五年官司。

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FINRA酒吧前Raymond James顾问的金融欺诈指控慢波睡眠在可变年金监管

发表于:2014年10月6日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国金融业监管局已禁止乔艾伦·菲舍尔的Raymond James独立财务顾问,据称偷近100万美元从一个有着95年历史的客户端。当时,费舍尔为人民Bancorp工作。

根据自我监管组织,2013年7月至12月,从老年人Raymond James顾问转换924750美元客户未经许可的信任。她这样做是通过移动基金和证券经纪帐户在她女儿的名字。bob200体育费舍尔然后清算证券和资金使用她的个人支出,包括bob200体育两个劳力士,机动车辆,2-carat钻戒,和其他费用。

FINRA表示,费舍尔称,老年人客户是她女儿的教父,他要她的钱当她老了。然而,地面读数认为Raymond James顾问伪造文件关于这件事。她已经同意不否认或承认的酒吧发现指控大金融诈骗。

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金融公司在聚光灯下:Raymond James RIA的另类投资,花旗集团730美元债券持有人达成和解,摩根大通调查处理相关任命,与美林(Merrill Lynch)的未来作为一个实体是不确定的

发表于:2013年8月23日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

Raymond James的附属ria获得公司的另类投资

Raymond James另类投资集团将给其附属注册投资顾问进入对冲基金、私人房地产、期货管理、私人股本和替代共同基金下个月开始。此举是Raymond James的一部分(RJF)试图加强RIA平台。

它已经增加了更多的支持服务领域的投资顾问营销,营销实践,和继任计划。金融公司也带来了四个区域主管招聘和现有的实践而削减股本门票费用和挥舞着某些个人退休账户费用。

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投资者并不Raymond James金融客户FINRA仲裁目的,规定4电路

发表于:2013年3月28日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

美国第四巡回上诉法院确认,为目的的金融业监管局仲裁,他们失去了投资在股票的投资者购买从一个连接到一个律师Raymond James金融服务(RJF)公司。代理经纪公司的客户。上诉法院说,投资者交易的经纪自营商是“太遥远。”

税务律师大卫Affeldt一直被一个Inofin inc .)高管推荐给投资者,他们从该公司购买证券。bob200体育员工发生之后的大学室友摩根士丹利(Morgan Stanley)非正式代表凯文Keough也采取了Inofin的销售能力。

因为他的工作与金融公司,Keough Inofin支付了赔偿他的妻子,而不是他的推荐。然而,他和Affeldt同意平分这些推荐fees-an协议继续即使Keough Raymond James去上班。

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法院奉行nba明星霍勒斯格兰特的1.46美元FINRA仲裁裁决从Morgan Keegan & Co .抵押贷款支持债券的损失

发表于:2012年10月30日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

三年后美国金融业监管局授予前芝加哥公牛队前锋贺拉斯授予一份价值146万美元的证券索赔仲裁裁决bob200体育Morgan Keegan & Co。,美国第九巡回上诉法院维持统治。格兰特遭受抵押贷款支持债券的损失,指责不透露他的经纪公司投资不适合他,隐瞒实际的风险信息,并未能监督基金经理。Morgan Keegan现在的一部分Raymond James金融公司(RJF Inc .)。

格兰特通过他的账户购买的大多数基金Morgan Keegan 2004年经纪公司拥有体育机构,代表他。抵押贷款支持债券基金等一批投资产品,巨额损失的价值在2007年和2008年,当次贷市场失败了。

数百名投资者继续文件类似的抵押贷款支持债券损失索赔Morgan Keegan,最终同意清偿与监管机构的2亿美元的指控,已膨胀的价值基金持有高风险的次贷证券。bob200体育詹姆斯•凯尔索博士基金经理被指控故意夸大次级证券的价值,后来同意一个行业栏由SEC和同意支付500000美元的罚金。bob200体育

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第11届电路恢复SEC对Morgan Keegan标售利率证券欺诈诉讼bob200体育

发表于:2012年5月8日 | 通过牧羊人史密斯爱德华兹& Kantas LLP)

第11届美国上诉法院恢复美国证券交易委员会(sec)的欺诈诉讼Morgan Keegan & co .)指控涉嫌误导bob200体育投资者的金融公司的标售利率证券。联邦上诉法院表示,地区法官在错误当他发现涉嫌虚假陈述由金融公司的经纪人都不重要。现在将回到地方法院。Morgan Keegan是一个Raymond James金融公司(RJF Inc .)单位。

2009年美国证券交易委员会起诉Morgan Keegan。在起诉书中,欧盟委员会指责金融公司给投资者留下了价值2.2美元的非流动性农业研究所。该机构说,Morgan Keegan未能告诉客户风险,而不是促进了证券具有“零风险”或“完全液体”或“就像货币市场。bob200体育" SEC要求Morgan Keegan买回债券卖给这些客户。

2011年,美国联邦地区法院法官威廉·达菲统治的证券欺诈诉讼,发现Morgan Keegan充分披露风险。bob200体育他说,即使一些经纪人做出虚假陈述,美国证券交易委员会(SEC)未能提供任何证据证明金融公司已经实施的政策鼓励其brokers-dealers ARS中误导投资者的流动性。达菲指着Morgan Keegan网站,ARS风险披露。他说,这表明没有机构意图欺骗投资者。他还指出,“未能预测市场”不构成证券欺诈,该委员会将需要显示的例子Morgan Keegan之前所谓的代理行为承担责任。bob200体育

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