FINRA酒吧前Raymond James顾问的金融欺诈指控慢波睡眠在可变年金监管

美国金融业监管局已禁止乔艾伦·菲舍尔的Raymond James独立财务顾问,据称偷近100万美元从一个有着95年历史的客户端。当时,费舍尔为人民Bancorp工作。

根据自我监管组织,2013年7月至12月,从老年人Raymond James顾问转换924750美元客户未经许可的信任。她这样做是通过移动基金和证券经纪帐户在她女儿的名字。bob200体育费舍尔然后清算证券和资金使用她的个人支出,包括bob200体育两个劳力士,机动车辆,2-carat钻戒,和其他费用。

FINRA表示,费舍尔称,老年人客户是她女儿的教父,他要她的钱当她老了。然而,地面读数认为Raymond James顾问伪造文件关于这件事。她已经同意不否认或承认的酒吧发现指控大金融诈骗。

Raymond James,终止费雪的注册今年早些时候,正在配合调查。金融公司对她提起自己的行动在联邦法院回到她据称的钱。Raymond James已经偿还投资者。

“在其他FINRA-related新闻,SRO”与批准充电慢波睡眠金融服务变额年金应用程序没有进行主要审查,以确保他们是合适的。该机构的执法部门声称,从9/09到5/11的公司没有所需的监督系统和书面程序在弗吉尼亚州的地方事务。

慢波睡眠被指控没有进行足够的监督审查的可变年金交易,未能注册前血管的主要评论将应用到保险公司不设置和记录的培训计划进行监督复核VA交易,弗吉尼亚州和未能建立监控程序可以识别不合适的交流。

FINRA表示,在这些违规行为的时间,变额年金销售占公司总收入的20%。它希望纪律处分,包括货币制裁,以及订单要求慢波睡眠支付诉讼费用。

Finra酒吧Ex-Raymond詹姆斯顾问涉嫌盗窃《华尔街日报》,2014年10月3日

Finra指控慢波睡眠与监督不当VA事务、投资消息,10月2日,2014年

更多的博文:

前安盛顾问代理面临SEC指控涉嫌1.5美元庞氏骗局,SSEK博客,2014年9月30日

司法部的马多夫的受害者已经收到51700赔偿基金价值40美元b,机构投资者证券博客,2014年5月14日bob200体育

资源视野集团未来的挂在平衡后4美元FINRA仲裁裁决2014年9月25日,SSEK博客