bob200体育证券违规:雷蒙德·詹姆斯和罗伯特·w·贝尔德将因涉嫌违反包装费支付罚款，加拿大皇家银行同意就披露委托书支付250万美元，ARCP前会计主管被指控夸大房地产投资信托基金的业绩

雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)和罗伯特·w·贝尔德(Robert W. Baird)被控违规

证券交易bob200体育委员会表示罗伯特·w·贝尔德公司和Raymond James & Associates (RJF)两家公司将分别支付25万美元和60万美元，以解决对他们在自己的打包免费程序中合规失败的指控。两家公司都没有承认或否认这些指控。然而，他们的确同意了监管机构的命令，监管机构发现他们违反了1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act of 1940)和规则206(4)-7。

根据SEC的调查，雷蒙德•詹姆斯(Raymond James)和罗伯特•w•贝尔德(Robert W. Baird)没有制定必要的政策和程序，以弄清楚当副顾问与不属于打包费计划的经纪公司“交易流失”时，他们向客户收取了多少佣金。因此，监管机构表示，顾问不能让客户知道“成本的规模”，公司在试图确定打包费计划或子顾问是否适合客户时，也没有考虑这些佣金。SEC声称，正因为如此，一些客户并不知道他们为捆绑的投资支付的不仅仅是单一的包装费。

ARCP的两名前会计主管因涉嫌夸大REIT业绩而面临SEC和刑事指控

布莱恩·s·布洛克和丽莎·p·麦卡利斯特因涉嫌夸大美国现实资本资产公司(ARCP)的业绩而面临刑事和民事指控，该公司现名为VEREIT Inc.。这两名前ARCP会计主管被指控夸大了投资者和分析师用来评估这家公开交易的房地产投资信托的一项关键指标。

SEC在起诉书中称，ARCP前首席财务官布洛克和前首席会计官麦卡利斯特试图操纵REIT调整后营运资金(AFFO)的计算方法。这是非公认会计准则的衡量标准，当公司寻求提供关于收益的指导时使用。当内部会计人员警告说，在REIT 2014年第一季度财报中使用了一种不正确的方法来计算AFFO时，Block涉嫌在提交ARCP第二季度财报之前伪造了AFFO的陈述。据称，布洛克提交虚假数据时，麦卡利斯特在场，以掩盖此前AFFO的夸大数据，使ARCP看起来好像满足了第二季度的预期，但事实并非如此。

纽约南区联邦检察官办公室已对麦卡利斯特和布洛克提起刑事诉讼。

加拿大皇家银行将为重大虚假和误导性披露支付250万美元

加拿大皇家银行资本市场有限责任公司(RBC Capital Markets LLC)将支付250万美元，以解决美国证券交易委员会(SEC)的一项指控，指控该公司在向一家私募股权公司出售Rural/Metro Corporation的代理声明中，在估值分析中披露了重大的虚假和误导性信息。加拿大皇家银行是Rural Metro的首席财务顾问，在这家医疗运输服务提供商的董事会考虑出售交易时，加拿大皇家银行向董事会提供了一份公平意见，获得了50万美元的报酬。

根据委员会的说法，提出的陈述有重大的虚假和误导性，从而增加了投标的吸引力。这些信息随后成为Rural/Metro在2011年提交的委托书的一部分，目的是获得股东对出售的批准。

为了达成和解，加拿大皇家银行将支付200万美元的罚款、50万美元的撤资以及近7.8万美元的利息。

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阅读加拿大皇家银行案例中的SEC命令(PDF)

阅读SEC对前ARCP高管的控诉(PDF)

阅读美国证券交易委员会对贝尔德案的命令(PDF)

阅读美国证券交易委员会对雷蒙德·詹姆斯一案的裁定(PDF)