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雷蒙德·詹姆斯(Raymond James)和罗伯特·w·贝尔德(Robert W. Baird)被控违规

证券交易bob200体育委员会表示罗伯特·w·贝尔德公司和Raymond James & Associates (RJF)两家公司将分别支付25万美元和60万美元，以解决对他们在自己的打包免费程序中合规失败的指控。两家公司都没有承认或否认这些指控。然而，他们的确同意了监管机构的命令，监管机构发现他们违反了1940年《投资顾问法案》(Investment Advisers Act of 1940)和规则206(4)-7。

根据SEC的调查，雷蒙德•詹姆斯(Raymond James)和罗伯特•w•贝尔德(Robert W. Baird)没有制定必要的政策和程序，以弄清楚当副顾问与不属于打包费计划的经纪公司“交易流失”时，他们向客户收取了多少佣金。因此，监管机构表示，顾问不能让客户知道“成本的规模”，公司在试图确定打包费计划或子顾问是否适合客户时，也没有考虑这些佣金。SEC声称，正因为如此，一些客户并不知道他们为捆绑的投资支付的不仅仅是单一的包装费。

ARCP的两名前会计主管因涉嫌夸大REIT业绩而面临SEC和刑事指控

布莱恩·s·布洛克和丽莎·p·麦卡利斯特因涉嫌夸大美国现实资本资产公司(ARCP)的业绩而面临刑事和民事指控，该公司现名为VEREIT Inc.。这两名前ARCP会计主管被指控夸大了投资者和分析师用来评估这家公开交易的房地产投资信托的一项关键指标。

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