投资者律师博客bob200体育证券监管机构新闻：NASAA提供保护高级投资者和其他弱势成年人的指南，各州披露2015年执法统计，并与Rogue Brokers审查公司
NASAA发布了保护弱势成年人的实践和程序指南
北美证券管理者协会已发布指南，以帮助投bob200体育资咨询公司和经纪交易商创建程序和实践，以帮助他们识别和解决涉及弱势成年客户的财务剥削事件，包括高级投资者和容量降低的成年人。该指南提供了围绕五个关键概念的步骤：
- 确定谁是一个脆弱的人
- 政府报告
- 第三方报告
- 延迟从弱势成年人的客户的帐户中支付的支出
- 延迟支出或涉嫌财务剥削的报告时，正在进行的监管机构合作。
最近，NASAA生效了其模型法，以保护弱势成年人免受财务开发，本指南是该法案的伴侣。
如果您是由于欺诈而遭受损失的老年投资者或脆弱的成年人，请立即致电我们的高级金融欺诈律师事务所。
州监管机构在2015年提出针对812名注册顾问的案件
根据NASAA的2015年执法报告，州监管机构去年针对812名注册顾问和791家未注册的公司和人员提出了案件。这是第一次，因为各州一直跟踪与未注册的顾问相比，针对注册顾问提出的案件更多。
据报道，总体而言，州监管机构在2015年提出了4,487个调查，并发起了2,070多个执法措施。他们下令赔偿5.38亿美元，向投资者支付，并罚款2.3亿美元。
其他统计数据：
- 受访者被告知要为投资者的教育计划捐款1100万美元。
- 执法行动造成了近1300年的监禁，延期裁决和监禁。
- 房地产投资以及石油和天然气投资导致了最大的执法行动。
- 对冲基金，固定指数年金，可变年金，结构化产品，viaticals和生命定居点参与了许多执法案件。
- 撤回了2,990个注册。
- 250名顾问许可被带走了。
- 275名顾问许可被拒绝。
- 老年投资者仍然是最受欢迎的欺诈目标。
- 庞氏骗局，亲和力欺诈和在线欺诈仍然是骗子最喜欢的骗局之一。
SEC将密切审查拥有纪律历史的顾问的公司
美国证券bob200体育交易委员会合规检查和考试办公室说，将密切关注雇用流氓过去的顾问的公司。监管机构希望确保这些人现在受到适当的监督。OCIE员工将检查这些注册的投资顾问，并研究其合规计划和监督惯例及其披露惯例。OCIE在风险警报中指出，已经拥有纪律过去的顾问可能会在道路上有不当行为的风险更大。
2014年，正是金融业监管机构宣布将采取更多行动来监视和阻止流氓经纪人造成更多伤害。流氓经纪人被称为连续犯罪者，尽管有许多客户投诉，但仍在行业继续工作。他们似乎找到了一种方法，即使拥有纪律过去，也可以从一家公司转移到另一家公司。
牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）代表受害的投资者经纪人欺诈或者投资顾问欺诈。
注册投资顾问的监督实践考试，SEC，2016年9月12日（PDF）