投资者律师的博客雷蒙德·詹姆斯因3.5亿美元开发欺诈被起诉，与佛蒙特州以595万美元和解
美国证券交易委员会指定的接管人已经对该公司提起诉讼bob200体育雷蒙德詹姆斯金融公司(Raymond James Financial Inc.)因涉嫌涉及3.5亿美元的开发欺诈。这起案件源于监管机构今年早些时候对威廉•斯滕格(William Stenger)和阿里尔•奎罗斯(Ariel Quiros)提出的投诉。两人和他们的公司一起，被指控在向外国投资者筹集据称是建造生物医学研究设施和滑雪胜地设施的资金时，有遗漏和虚假陈述。
雷蒙德·詹姆斯公司及其员工不是这起诉讼的被告。然而，该公司在起诉书中提到，从2008年开始，它就从佛蒙特州的一家银行收到了电汇。钱转到了雷蒙德·詹姆斯公司的经纪账户上是在奎罗斯名下。这些资金来自投资者，旨在投资佛蒙特州的匹克度假村。
奎罗斯继续用雷蒙德·詹姆斯公司账户上的钱进行借款，其中包括高息保证金贷款。据称，他利用投资者的资金向雷蒙德•詹姆斯支付了近250万美元的保证金贷款。
现在，sec任命的杰伊匹克破产管理人正在起诉奎罗斯、雷蒙德·詹姆斯和公司分公司经理、奎罗斯前女婿迈克尔·戈德堡。证券诉讼bob200体育指控该经纪公司通过帮助奎罗斯和斯滕格窃取和滥用不同托管实体的资金，滥用投资者的资金。据称，该公司通过积极允许这两人进行网络转账和保证金贷款来做到这一点，据称这导致有限合伙企业的许多投资者被骗。
诉状还称，由于该公司的帮助，斯滕格和奎罗斯能够滥用2亿多美元，并从数百名投资者通过EB-5移民投资者计划筹集的3.5亿多美元中窃取了5000万美元。该项目使富有的外国公民通过向美国企业投资一定数额的资金，然后在美国为工人创造就业机会，获得绿卡成为可能。
雷蒙德·詹姆斯表示，这些说法是错误的。与此同时，一项可能涉及类似指控的集体诉讼也已针对这家经纪自营商提起。
此外，佛蒙特州金融监管部门本周宣布，已与雷蒙德·詹姆斯公司就杰伊·匹克违规行为达成595万美元的和解协议。450万美元将返还给投资者。
雷蒙德·詹姆斯涉嫌3.5亿美元开发欺诈:证监会指定的破产管理人，投资新闻，2016年5月27日