bob200体育证券新闻头条:SEC宣布17美元告密者诉讼,三角洲员工文件401 (K)起诉忠诚,百仕通(Blackstone)总统说,对冲基金可以看到25%的资产损失,和德意志银行(Deutsche Bank)由FINRA 6美元的罚款

证交会问题其第二大告密者奖
美国证券交bob200体育易委员会(sec)已经授予公司的雇员超过17美元告密者提示帮助推进监管机构的调查,最终导致对公司成功的执法行动。这是第二个最大的奖项,监管机构已经发布了自2011年开始其告密者计划。

到目前为止,该计划已获得超过85美元32告密者。最大的证券交易委员会举报奖到目前为止30美元,它于2014年发行。仅在过去的五个月,五告密者被授予了26美元。

根据SEC告密者计划,告密者可能有权获得货币奖励如果他们自愿给的信息监管机构是原始的和有用的,导致执法行动,货币制裁抵达大于1美元。在这种情况下,告密者可能有权收集10 - 30%的资金。支付的一个投资者保护基金支付的货币制裁向美国证券交易委员会(SEC)支付违反证券法。bob200体育

三角洲的401 (K)参与者文件起诉忠诚
富达投资单位现在被告在401 (K)提起的诉讼参与者在达美航空(Delta Air Lines inc .)退休计划。原告要集体诉讼地位。

他们声称金融引擎,这是保留给三角洲家庭护理的储蓄投资建议计划,付出忠诚相当大比例的费用它收到的401 (k)计划的成员。这据称膨胀的成本计划和投资建议服务必不可少的违反忠实的受托责任。他们还声称,富达BrokerageLink管理、自主经纪帐户,获得股票类别费用比率高,支付代理经销商重要收入分成支付。原告认为忠诚是“有效的”利用资产计划的好处。

富达声称这些指控的法律依据。

百仕通(Blackstone)总统说对冲基金行业可能失去资产
在最近的一次采访中彭博电视黑石集团(Blackstone Group LP)总裁托尼•詹姆斯说,对冲基金可能会失去未来一年约25%的资产。2.9万亿美元的行业对今年的表现相当糟糕,与对冲基金遭受1.8%的损失迄今为止,和投资者已经离开。去年的结果也是可怕的,979只基金被关闭。

詹姆斯说,预计对冲基金在股票市场不理想。他说,对冲基金经理通常收取费用投资利润的20%和2%的年度资产”——很难“证明”。亿万富翁沃伦·巴菲特也表示相同的。

德意志银行(Deutsche Bank)责令支付FiNRA 6美元蓝表数据不准确
美国金融业监管局罚款德意志银行证券公司6美元后期和蓝表数据不准确。bob200体育根据自我监管组织,至少从08年到15,有实质性的与公司的蓝单系统故障,造成德意志银行(DB)将成千上万的蓝色床单省略或歪曲关键信息超过100万笔交易。不准确的蓝色床单被提交给监管机构。

美国金融业监管局还表示,相当多的这些蓝色的床单未能满足监管期限。例如,在7月和8月去年超过90%的蓝色床单德意志银行(Deutsche Bank)据称将在提交的晚了。

监管机构表示,德意志银行(Deutsche Bank)的蓝盾系统故障包括编程错误和失败实施改进,使其满足监管机构的报告要求。解决,公司不是否认或承认美国金融业监管局的指控。

蓝色的床单是旨在帮助美国金融业监管局和美国证交会调查内幕交易和市场操纵。FINRA规则和联邦证券法律下,当监管机构要求公司必须提供这bob200体育些信息。

美国证券交易委员会关于告密者的情况(PDF)

三角洲的401 (k)参与者苏富达称受托人违反BusinessInsurance, 2016年5月31日

百仕通(Blackstone)的托尼•詹姆斯预计对冲基金的资产可能会萎缩25%发乳白光的,5月26日,2016年

FINRA罚款德意志银行证券公司600万美元的提交和bob200体育晚期蓝表数据不准确FINRA, 2016年6月29日