FINRA指责经纪人鼓励客户投资高风险交易所交易的资金，因为他预计金融动荡

金融行业监管局已针对前经纪人理查德·威廉·伦恩·马丁（Richard William Lunn Martin）提起诉讼。根据自我监管组织的说法，从至少3/11到7/15，虽然他是GF投资服务经纪人，但马丁鼓励客户投资于高风险的非传统交易所交易贸易资金他预期的将是待在金融危机。马丁据称认为金融和货币体系将失败。芬拉说，由于他给他们的不良投资建议，他损失了800万美元。

FINRA说，由于他的恐惧，马丁建议客户将钱倒置和利用资金，通常不适合零售投资者。当市场波动，投资者打算将资金持有超过一个交易会议时，尤其如此。他提出的建议示例：

·每日少金矿工带2股（灰尘）

·Proshares Ultrapro Short Russe112000（SRTY）

·Proshares Ultrapro Short QQQ（SQQQ）

SRO表示，对冲股市下跌的这种建议表现出对非传统ETF基本面的认识。到11月3日左右，马丁几乎所有的客户都参与了这些风险的资金，其中占他们帐户中所持的75-99％。

FINRA要求马丁脱颖而出，他的不义之处，并为顾客提供全面的赔偿，以造成由于所谓的不当行为而可能遭受的损失。

同时，马丁拒绝承认任何不当行为。他说，每个客户都签署了一个表格来设置一个帐户，并表示希望参加投机交易的愿望。马丁声称，任何损失仅仅是由于ETF交易和销售销售而产生的损失的结果。

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FINRA说，顾问在世界末日ETF交易中损失了800万美元，Law360，2016年6月28日

FINRA指控前经纪人使客户处于风险的ETF中，以应对金融厄运，InvestmentNews，2016年6月28日