德克萨斯投资者授予257万美元的第二次FINRA仲裁胜利

索赔人还命名前LPL金融经纪人爱德华·米勒（Edward Miller）和安东尼奥·雷纳（Antonio Reyna）

两名投资者获得了257万美元的奖金金融业监管机构（FINRA）针对LPL金融和财务资源集团的仲裁案件。两位前lpl财务顾问也被命名为受访者，但未被命令赔偿损失。安东尼奥·雷纳（Antonio Reyna）现bob200体育在是德克萨斯州的证券美国经纪人，爱德华·布鲁斯·米勒（Edward Bruce Miller）目前已在南卡罗来纳州的财务资源集团投资服务中注册。

这是投资者的第二次FINRA仲裁案件LPL Financial。他们指控未经授权的交易，欺诈，违反信托义务和违反合同。财政资源集团和LPL都被命令支付超过160万美元的补偿性损失，并支付近85万美元的索赔人的律师费。仲裁员建议将案件删除雷纳的CRD米勒继续否认指控。

什么是未经授权的交易？

经纪人必须在代表他们购买或出售证券之前获得投资者的明确许可。bob200体育很遗憾，未经授权的交易是一个太常见的事件。当客户因从未获得许可的投资或交易而损失资金时，这可能是毁灭性的，就像背叛。在这种情况下，客户可能能够对其财务顾问和/或经纪交易商赔偿损失。

投资者以前追求损害赔偿，指控不合适

投资者提交了FINRA仲裁案于2017年针对LPL和Lone Star National Bank在德克萨斯州。在2019年的一项分裂裁决中，该仲裁小组仅下令LPL Financial向投资者支付150万美元。索赔人声称以下内容：

• 疏忽监督；
• 违反合约;
• 不公正的丰富与所谓的不合适的投资有关。

这些投资涉及离岸投资和未交易的房地产投资信托（非交易房地产投资信托基金），这些投资要么不符合其投资目标，要么至少一个投资者没有资格参加。

任何代表客户进行的投资建议或销售都必须根据其投资概况，财务目标和风险承受能力水平适合。并非所有投资者都有资格投资每种投资，尤其是那些需要一定收入水平门槛或非常复杂/高风险的投资。

什么是适合/不合适的？

经验丰富的经纪人不当行为律师代表投资者反对LPL Financial

Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSBOB体育EK律师事务所）代表美国各地的投资者，他们因LPL金融经纪人的不当行为或过失而遭受损失。联系我们（866）904-5133今天。