Shepherd Smith Edwards & Kantas调查前富国银行经纪人Leonard Kinsman

我们的投资者欺诈律师SSEK律师事务所正在调查涉及前富国银行(Wells)经纪人伦纳德·金斯曼(Kinsman)。Kinsman目前仍面临至少两起客户投诉金融业监管局(FINRA)在美国，一名新泽西州的寡妇、三个孩子的母亲指控他骗取了她全家的毕生积蓄。

直到2019年7月，Kinsman都属于独立运营的经纪商富国银行金融网络(Wells Fargo Financial Network)，尽管他们使用该行的合规软件和投资系统。关于他如何以及为什么不再与该公司的经纪人网络有联系，没有提供任何细节。

根据纽约邮报她的丈夫去世后，她于2012年开始与金斯曼共事，当时他还是美林(Merrill Lynch)的经纪人。她要求金斯曼把她的钱(227万美元的人寿保险和解金)用于促进长期增长的保守、多元化投资，这样她就能靠利息养活家人。

相反，在2014年金斯曼成为富国银行(Wells Fargo)的经纪人后，他被控伪造了她的姓名首字母，并将她的钱放在“激进期权交易”账户中，同时从事收取高额费用的高风险交易。现在，她要求赔偿数十万美元的损失。

亲戚的BrokerCheck记录说明他在这一行有22年的经验。他此前是花旗集团(Citigroup)的注册经纪人。在此之前，他是皇家赫顿证券公司的一名经纪人，这家经纪公司已被美国金融业监管局(FINRA)开bob200体育除，还有另一家现已被取缔的经纪自营商迈耶斯波洛克罗宾斯公司，其前总裁承认犯有哄抬股价的骗局。

Kinsman的行业记录还提到了其他几起客户纠纷。其中三起案件分别以18万美元、20万美元和2.4万美元达成和解。另一项投诉被撤回。

尽管金斯曼有这样的业绩记录，富国银行还是聘请他担任经纪人。Shepherd Smith Edwards and Kantas, LLP (SSEK律师事务所)正在调查投资者提出的指控，他们现在怀疑这些损失可能是由于伦纳德·金斯曼或任何其他Wells Fargo经纪人的欺诈或疏忽造成的。

其他前富国银行交易员陷入困境
上个月,美国证bob200体育券交易委员会指控富国银行清算服务公司前交易员托马斯·马尔登涉嫌进行涉及市政债券发行的零售订单欺诈。今年早些时候，美国证券交易委员会命令另一位富国银行金融网络公司的前顾问约翰•格里高利•施密特(John Gregory Schmidt)支付逾110万美元，罪名是欺诈老投资者。从那以后，施密特就被欧盟委员会禁止了。施密特对针对他的平行刑事案件中的120多项指控没有提出抗辩，最终被判处5年监禁。

经纪公司的疏忽
经纪公司有责任适当监督其注册代表，并确保客户不受疏忽行为或不当行为的影响。即使经纪人是“独立”代表，经纪自营商仍然必须监督他们，以确保他们在为公司的客户服务，遵守法规、法律、公司规则和程序，不从事任何类型的欺诈。联系SSEK律师事务所今天。