Stifel Nicolaus因未能监督肯尼斯•布隆伯格律师事务所被罚款150万美元

四个Stifel, Nicolaus & Co. (SF)客户获得了150万美元的补偿性损害赔偿金融业监管局(FINRA)针对经纪公司的仲裁案。根据AdvisorHub，原告指控该经纪自营商没有适当的监督Stifel Nicolaus的经纪人布隆伯格(Kenneth D. Blumberg)说，布隆伯格将高达80%的投资组合投资于生物科技股。

原告还表示，布隆伯格错误标记了交易，并鼓励他们在亏损的情况下增加头寸。他们指控如下:

违反信托义务
过度集中
违反合同
虚假陈述
遗漏
代理欺诈

他们对Stifel公司监管不力的指控指出，该公司本应对布隆伯格为客户使用的投资策略类型发出警告。

这些索赔人最初是一项规模更大的3800万美元仲裁索赔的一部分，涉及Stifel Nicolaus子公司Stifel Financial、其他几家客户和其他公司经纪人。然而，这现在是一个独立的投资者案件，其他客户现在要求至少2000万美元的赔偿。

布隆伯格已经在这个行业工作了32年，目前仍在Stifel Nicolaus工作，并已担任该公司的经纪人12年。在此之前，他是Ryan Beck、Citigroup和Lehman Brothers的注册经纪人。

如果你或你爱的人在Kenneth D. Blumberg做Stifel经纪人期间损失了钱，联系Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所(SSEK律师事务所)今天。我们的经纪人欺诈律师可以帮助您探索您的法律选择。

Stifel以270万美元与SEC达成和解
就在上个月，Stifel, Nicolaus， & Co.同意支付270万美元与美国达成和解bob200体育美国证券交易委员会指控经纪自营商未提供准确、完整的证券交易信息，也称“蓝皮书数据”。bob200体育经纪商必须向监管机构提供这些信息，以帮助执行和监管事宜。

SEC认为，Stifel的这种缺陷持续了数年，主要是由于未被发现的编码错误。sec注意到，在总共980万笔交易中，Stifel没有报告数据，在约140万笔交易中，Stifel提供了不准确的信息。

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