投资者律师的博客Stifel Nicolaus因未能监督经纪人肯尼斯•布隆伯格被罚款150万美元
四个Stifel, Nicolaus & Co. (SF)客户获得了150万美元的补偿性损害赔偿金融业监管局(FINRA)针对经纪公司的仲裁案。根据AdvisorHub，原告指控该经纪自营商没有适当的监督Stifel Nicolaus的经纪人布隆伯格(Kenneth D. Blumberg)说，布隆伯格将高达80%的投资组合投资于生物科技股。
原告还表示，布隆伯格错误标记了交易，并鼓励他们在亏损的情况下增加头寸。他们指控如下:
- 违反信托义务