Kalos Capital和GPB Capital:他们有什么联系?SSEK律师事务所

Kalos资本和GPB资本:他们有什么联系?

Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所)正在继续调查并起诉Kalos Capital及其金融顾问与GPB Capital投资有关的案件。Kalos Capital是美国金融业监管局(FINRA)许可的经纪交易商，是Kalos Financial的子公司。两家公司都在乔治亚州阿尔法雷塔的同一个地址办公。

根据喀洛斯BrokerCheck报告(美国金融业监管局对公司和经纪人的官方记录)，Kalos Financial拥有Kalos Capital 75%或更多的股份。据其网站介绍，卡洛斯金融公司是由大卫和卡罗尔·怀尔德穆斯于2004年创立的。

Kalos声称他在全国各地都有顾问，根据SSEK收到的大量电话，这种说法似乎是正确的。Kalos在其网站上宣称，它为顾问提供“创新的技术、产品和服务”。

Kalos进一步表示，他们是“捐赠模型专家”，根据Kalos的说法，这意味着他们利用“复杂的投资组合解决方案”。网站的另一部分提到了一个“独特产品平台”。这到底意味着什么?

SSEK对经纪商欺诈的调查发现，Kalos Capital为其经纪商提供的“独特产品”中，至少有一款是GPB Capital。GPB Capital是一家来自纽约的另类资产管理公司。尽管Kalos的一些经纪人出售了同样鲜为人知的GPB投资，但Kalos和GPB之间似乎没有交叉所有权。

被调查的问题是，为什么这么多卡洛斯经纪人把GPB Capital卖给他们的客户?

SSEK调查:到目前为止发现了什么

SSEK的调查发现，Kalos Capital的商业模式似乎主要支持一人顾问公司。或者至少是全国范围内非常小的咨询公司。这些机构通常以自己的咨询名称运营，比如总部位于奥斯汀的铂金财富咨询(Platinum Wealth advisory)。

Platinum Wealth Advisory的经纪人Joshua Stivers和Kalos是美国金融业监管局(FINRA)仲裁案的对象，SSEK代表该公司的一位客户提起了仲裁案。除了Stivers和Platinum Wealth Advisory, SSEK还提起了几起Kalos案件，涉及的顾问从华盛顿到纽约，以及中间的许多州。

这种模式提出的问题是，为什么所有这些卡洛斯从全国各地聘请的理财顾问最终都推荐了一种相对不知名的产品，比如GPB?这就是SSEK将通过我们正在进行的探索工作来发现的。

什么是GPB资本投资和私募?

你可能拥有的GPB资本私募产品不像典型的股票或共同基金那样被广泛出售。例如，来自同一家公司但位于全国不同地区的顾问，其客户的投资组合大量投资于美国基金公司(American Funds)是美国最大的共同基金公司之一，这种情况并不罕见。

然而，在我们看来，所有这些Kalos员工都推荐GPB Capital的产品是不寻常的。

在经纪/咨询行业，实体向公司的销售团队进行内部销售演示和产品推广是很常见的。在这些演示中，实体通常会向经纪公司的销售人员颂扬特定产品的优点。

如果发生这种情况，GPB必须与Kalos的上层管理人员会面并获得批准。GPB资本的产品是否在Kalos资本的独特产品平台上得到了大力推广?除了据说GPB Capital支付的特别佣金之外，还有其他激励措施吗?GPB产品是否有更高的支出?随着案件的进展，这些问题将得到解答。

Kalos经纪人参与了GPB资本出售

在Shepherd Smith Edwards和Kantas看来，GPB销售的发生率似乎异常高，其销售团队的唯一联系是总部位于乔治亚州的Kalos。美国金融业监管局的记录显示，以下人员受雇于Kalos Capital:

Joshua Stivers -大奥斯汀，德克萨斯州
Hunter McFarlin -大纳什维尔，田纳西州
杰森·莫舍——大罗切斯特，纽约
加里·伊梅尔——西雅图-塔科马，华盛顿州
David Sweat & Frederick Baerenz - Virginia-DC-Maryland
大卫·莱德曼——大底特律，密歇根州
Eric Weschke -长岛，纽约

加仑桶投资者律师

SSEK在代理向其销售有问题产品的顾问的客户方面有经验。SSEK的经验表明，如果一个投资顾问把一个产品卖给一个人，他(她)通常会把同样的产品卖给其他客户。

如果你是一个出卖你的财务顾问的受害者加仑桶资本产品基于安全保证，这不是你的错。SSEK经验丰富的律师是FINRA仲裁方面的专家，也擅长与受到SEC审查的金融顾问打交道。

在过去的30年里，SSEK代表被无良经纪人和经纪公司冤枉的消费者提出了数千项索赔。如果你是卡洛斯或任何经纪公司的客户并且怀疑有任何你的投资顾问荣登联系我们的办公室免费，无义务咨询你的情况。