前摩根士丹利经纪人Jesus Rodriguez被FINRA禁止

埃尔帕索前财务顾问涉嫌从客户信用额度中挪用61000美元

2021年11月29日，金融业监管局(FINRA)禁止了Jesus Rodriguez。这位前德克萨斯州经纪人被指控从客户的信贷额度中挪用了超过6.1万美元用于自己的用途。在他拒绝配合自律组织(SRO)的调查后，他受到了制裁。罗德里格斯也在几起客户纠纷中被点名。

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罗德里格斯被指控挪用公款和未经授权的交易

FINRA的《接受、弃权和同意函》(AWC)指出，罗德里格斯没有否认或承认调查结果，而是同意了制裁。除了调查结果的条目外，该声明还指出，他不会在廉政公署对其辞职的调查中提供文件和信息。

摩根士丹利在其U5表格中表示，罗德里格斯在被指控不当使用信贷额度后，于2021年8月自愿离开了该公司。他在这个行业工作了15年。

2021年7月至2021年9月期间，有6起名为Jesus Rodriguez的客户纠纷被提起。根据BrokerCheck截至2021年12月初，所有索赔仍待处理，包括:

2021年9月:该客户正在就2019年涉嫌欺诈的提款要求赔偿。
2021年9月:该证券索赔指bob200体育控挪用资金和未经授权的共同基金交易导致损失。
2021年8月:声称未经授权的基金赎回，该客户要求266K美元的损害赔偿。
2021年8月该索赔人还要求赔偿据称未经授权的提款。
2021年8月当前位置这位客户声称她的账户被挪用，要求赔偿28000美元。
2021年7月据报道，罗德里格斯从2017年开始为自己的利益使用了他们的信用额度，客户要求超过6.1万美元的损害赔偿。

Jesus Rodriguez曾担任注册经纪人和投资顾问的其他公司包括花旗全球市场和美林，皮尔斯，芬纳&史密斯。

什么是挪用和未经授权的交易?

挪用是指故意将他人的财产(即其投资资金)用于未经所有者(即投资者)批准的用途。许多经纪人因挪用客户资金谋取私利而被判有罪。这证券欺诈的种类bob200体育这种情况比你想象的要普遍得多，而且有理由被FINRA仲裁。

同样，未经授权的交易是经纪人未经事先许可使用投资者资金的另一个例子。如果你的经纪人在你不知情的情况下使用你的账户进行交易，你应该向有经验的证券律师事务所寻求法律建议。bob200体育

德克萨斯州经验丰富的经纪人不当行为律师事务所

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