沿海股票公司就退休人员损失向美国金融业监管局(FINRA)索赔28万美元

沿海股票已成为300万美元的投资者仲裁索赔的对象

中等规模的经纪自营商Coastal Equities最近与金融行业监管局(FINRA)达成和解，同意向几位客户返还28万美元。该公司被指控未能合理监督其一名注册代表，该代表推荐的交易据称是过度和不合适的。受害的是退休人员和高级投资者。

就在去年沿海股票在提交给美国证券交易委员会(SEC)的文件中称，投资者已向该公bob200体育司提交了300万美元的仲裁索赔。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所，网址为instorlawyBOB体育ers.com)，我们的FINRA律师代表散户投资者，包括退休人员和老年人，机构投资者和高净值个人投资者，以弥补他们因其财务顾问的行为或错误建议而遭受的损失。

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根据FINRA最新案例中的接受函、放弃同意书，Coastal Equities股票经纪公司在2016年至2018年期间做出了不合适的交易建议。除了据说监督不足在美国，该公司被指控注意到了这名财务顾问暗示此类活动的危险信号，但总体上选择无视它们。

因涉嫌不正当交易而受到损害的客户包括:

在2019年1月提交给美国证券交易委员会的文件中，Coastal Equities报告称，它是FINRA仲裁索赔总额300万美元，其中大部分指控不合适，或目前正在与客户谈判，威胁要提起诉讼。

去年，FINRA在一份报告中表示，有些公司没有适当的监管系统，无法在发生不适当交易时识别警告。适当地监督其注册代表，以及后者在客户账户中的活动和建议，是经纪自营商的责任。

如果监管不力导致投资损失(包括过高佣金造成的损失)，沿海证券(Coastal Equities)等经纪公司可能要承担损害赔偿责任。

由于股票经纪人的欺诈或疏忽而损失大量资金会给任何投资者带来严重的财务后果。对于许多退休人员和资深投资者来说尤其如此，他们可能不再有积极的收入来源，而依赖于投资组合中的资金和其他储蓄。

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