富国银行经纪人因出售不合适的单位投资信托而受到处罚

美国金融业监管局(FINRA)暂停德克萨斯州经纪人职务三个月

Kurt Jason Gunter是富国银行清算服务公司(WRET)在德克萨斯州比山洞的注册代表，最近被金融行业监管局(FINRA)制裁。

自律团体(SRO)主张，他向顾客进行了不适当的单位投资信托(UIT)销售。除了必须支付1万美元的民事罚款外，冈特还被停职三个月，从2020年12月20日开始。这名经纪人也是富国银行(Wells Fargo)的注册投资顾问，他同意接受制裁，但没有否认或承认调查结果。

30年来，Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于伦敦BOB体育investorlawyers.com)曾代理该州因其财务顾问的疏忽或欺诈行为而遭受损失的投资者。

如果您曾与富国银行的财务顾问Kurt Gunter共事，并且想知道您的投资损失是否可以作为FINRA仲裁索赔的理由，请致电SSEK律师事务所，并要求与我们在休斯顿的投资欺诈律师之一通话(713) 227 - 2400或者在达拉斯(214) 613 - 5306．

根据BrokerCheck库尔特·冈特已经在这个行业工作了23年。自2017年以来，他一直在Wells Fargo Clearing Services注册。

在此之前，他是Stifel, Nicolaus and Co.的经纪人和投资顾问，在此之前，他在Raymond James & Associates工作。Gunter担任过经纪人和/或投资顾问的其他公司包括:

冈特的BrokerCheck记录显示只有一次信息披露，这就是FINRA的案例。SRO认为，这家德克萨斯州经纪商表现出一种“不合适的模式”，涉及客户账户中的短期单位投资信托交易。这包括建议客户在UIT成熟之前将其展期，以便购买涉及相同单位投资信托的后续系列。

新的UIT系列在投资目标和策略方面通常与以前的系列类似。结果，这些客户被不必要地收取了与交易频率和成本不相称的销售费用。据称，君特提出这种不合适的建议超过270次，在到期日前100多天发生了滚转。

美国金融业监管局还认为，Gunter向客户发送的开关函信息不准确，包括低估了因早期UIT滚动而产生的成本。后者随后必须在这些信函上签字，承认对转账交易知情。

单位投资信托应该是长期投资，通常不用于短期交易。如果投资者因此遭受损失，经纪交易商可以对其注册代表的行为负责。

如果在富国银行(Wells Fargo)经纪人库尔特•冈特(Kurt Gunter)建议您提前展期单位投资信托后，您怀疑自己损失了钱或支付了不必要的费用，我们的FINRA律师可以帮助您探索法律选择。

联系我们在休斯顿的(713) 227 - 2400或达拉斯(214) 613 - 5306免费，无义务的案例咨询。