摩根大通银行支付2.5亿美元的风险管理惯例|FINRA律师

货币主计算员办公室指控银行内部控制不足

摩根大通银行已被命令支付2.5亿美元的罚款。货币审计长办公室（OCC）认为，银行从事与其内部控制和对信托义务的内部审计有关的“不安全和不合适的做法”。

信托资产为29.1万亿美元，摩根拥有最大且复杂的信托业务之一。它通过不同的投资工具向客户提供多种类型的投资策略。该银行没有否认或承认该机构的调查结果。

根据OCC，摩根大通（JPMorgan）的管理和控制框架“受托人活动”“薄弱”，包括“不足”的内部控制和“不足”的审计计划。OCC还发现，摩根大通的风险管理实践“不足”，其避免利益冲突的框架也被视为“不足”。

2.5亿美元的罚款将支付给美国财政部。OCC说，摩根大通已经解决了导致民事诉讼的缺陷。肯定这一点，银行发表声明，指出它投资了其控制平台的改进，以解决所述问题。

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9月，摩根大通及其子公司J.P. Morgan Securities LLC（JPMS）和N.A.（JPMC）的bob200体育JPMorgan Chase Bank（JPMC）与多个政府机构达成了9.2亿美元的和解。它与美国司法部的解决方案是针对两个单独欺诈的延期起诉协议。

据称，其中一项涉及数千起涉及宝贵和期货合约的非法交易事件。另一个也与涉嫌非法交易的数千起涉及美国期货合约的事件以及美国国库券和票据的二级市场有关。

摩根大通将支付4.364亿美元的罚款，赔偿3.17亿美元，并向商品期货交易委员会（CFTC）赔偿超过1.72亿美元，以进行所谓的操纵贸易实践，也称为欺骗。它将向美国证券交易委员会（SEC）支付bob200体育3500万美元。

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