LPL金融因监管不力被罚款650万美元

监管松懈据称允许LPL经纪人继续在庞氏骗局中欺骗客户

美国金融业监管局(FINRA)对LPL金融控股公司(LPLA)处以650万美元罚款，原因是该公司在记录保存、非注册代表雇员指纹识别以及其财务顾问合并报告等方面存在监管不足。自律组织(SRO)发现，由于对这些合并报告的监管不力，一名前经纪人得以继续犯下500万美元的庞氏骗局。

据Advisors Hub确认，这位前注册投资顾问是康涅狄格州诺沃克的前经纪人詹姆斯·托马斯·布斯去年11月，他承认犯有证券欺诈罪。bob200体育他被判处42个月监禁。布斯在36起客户纠纷中被点名。

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LPL金融公司因监管和管理缺陷支付了数百万美元

LPL金融是证券业最大的独立经纪自营商。bob200体育与FINRA的最新和解协议期限为2014年1月至2019年9月。

SRO发现，该经纪公司没有对7000多名非注册关联人进行指纹识别，也没有对他们进行任何可能导致他们丧失资格的刑事定罪检查。FINRA表示，这使得一个人可以在LPL工作，尽管他们本不应该被允许。

SRO说因为监督不足对于汇总客户资产并由外部供应商生成的综合报告，后者并没有将报告发送给LPL进行审查。FINRA还声称，由于LPL金融公司没有按照要求的格式保存电子记录，至少8700万份记录受到了影响。其中包括由第三方供应商维护的150多万份客户通信。

LPL Financial和解了，但没有否认或承认调查结果。

这家经纪自营商过去曾多次面临美国金融业监管局(FINRA)的指控

这已经不是美国金融业监管局第一次因类似问题制裁LPL Financial了。

12/2016当前位置LPL同意支付75万美元，因其被指控未能以不可重写和不可擦除的格式妥善维护超过1830万份电子合规和行政警报。
12/2016:美国金融业监管局对LPL Financial处以90万美元罚款，原因是LPL Financial没有向客户发送160万份账户通知。
5/2015: LPL被罚款1000万美元，并同意支付160万美元作为赔偿，原因是它没有恰当地监督经纪商使用合并报告的方式。

多年来，这家经纪公司因不同的合规问题受到美国金融业监管局(FINRA)和各州监管机构的调查。例如，2018年，FINRA对该公司处以275万美元的罚款，原因是该公司没有提交数百份与反洗钱项目相关的可疑活动报告，也没有列出有数十起涉及LPL经纪人的客户投诉。

LPL Financial一直是许多此类投诉的对象。根据InvestmentNews在美国，这家经纪自营商仅在2014年和2015年就因经纪商欺诈指控支付了7000万美元的罚款和赔偿。这是因为，当监管不力导致或使经纪人能够欺骗公司的客户，或当监管不力导致客户损失时，该经纪自营商可能要对这些损失负责。

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