摩根士丹利将为监管不力支付94.9万美元

摩根士丹利和解包括美国金融业监管局罚款和投资者赔偿

据美国金融业监管局(FINRA)称，摩根士丹利财富管理公司已同意支付17.5万美元的罚款和超过7.74万美元的赔偿，原因是据称未能监督其前经纪人凯文•冈尼普(Kevin Gunnip)。

这位德克萨斯州的金融代表被指控在五年内过度交易优先证券和公司债券，导致10名客户损失超过90万美元。bob200体育

Gunnip在摩根士丹利度过了22年的职业生涯后，于2018年辞去了该公司的经纪人职务。在冈尼普拒绝合作调查针对他的指控后，FINRA随后禁止了他。

我们的股票经纪人欺诈律师正在调查涉及Gunnip和其他摩根士丹利代表的投资者索赔，这些代表被控玩忽职守或经纪商不当行为。联系SSEK律师事务所今天。

经纪人交易商被指忽视了数百条涉及大麻的危险信号

在SRO起诉摩根士丹利财富管理公司之前，该公司被指未能适当回应数百个警报，同时合规审查显示，Gunnip给客户造成的损失可能超过了他给客户带来的收益。

根据AdvisorHub相反，该经纪自营商只是联系那些受影响的人，看他们是否“满意”，并允许Gunnip的过度交易继续下去。FINRA发现该公司做得不够，包括未能重新评估他向客户进行的交易是否不适合他们的投资组合、风险承受水平或投资目标。摩根士丹利既没有承认也没有否认这些调查结果。

这笔赔偿将给因Gunnip涉嫌过度交易而受到损害的8名投资者。另外两个客户已经和公司达成了协议。

甚至在摩根士丹利在2016年初指示Kevin Gunnip停止短期交易后，据称他从2016年6月到2017年7月一直在推荐该策略。

据摩根士丹利前财务顾问透露BrokerCheck记录在美国，有三起涉及Gunnip的客户纠纷都以和解告终，其中两起指控投资不当，分别以15万美元和14.5万美元和解，另一起指控过度交易，以61.4万美元和解。

什么是过度交易?

也被称为大量生产在美国，过度交易通常是指股票经纪人为了赚取佣金，在客户账户上进行过多交易，超出了他们的投资目标和风险承受水平的合理范围。这可能会给投资者造成重大损失，但却让经纪人和他们的公司受益匪浅。

过度交易不仅可能成为经纪商欺诈案件的依据，还可能成为违反信托义务和利益冲突索赔的依据。这也可能是追究注册代表的经纪自营商因未识别、阻止或阻止搅动发生而未能监督索赔的理由。

不幸的是，过度交易一直在发生，这就是为什么经纪自营商需要有制度和监管机制来保护投资者免受伤害。

摩根士丹利的其他经纪商也因过度交易而受到审查

凯文·甘尼普(Kevin Gunnip)并不是摩根士丹利(Morgan Stanley)前财务代表中最近被指控在客户账户中进行过多交易的唯一一人。上个月，摩根士丹利(morgan Stanley)前经纪人迈克尔•弗兰克•帕埃萨诺(Michael Frank Paesano)被一名客户指控进行了过多交易。在他的职业生涯中，Paesano也曾是超过20个客户投诉的对象

去年10月，马萨诸塞州联邦秘书威廉·加尔文(William Galvin)命令摩根士丹利支付38.2万美元，原因是摩根士丹利未能监督前经纪人贾斯汀·阿马拉尔(Justin Amaral)，后者现在也被美国金融业监管局禁止。至少有三位投资者总共损失了92.9万美元。

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