bob200体育证券欺诈:为德克萨斯州经纪公司工作的前加州财务顾问在欺骗职业运动员200万美元后被禁止，美国金融业监管局因监管不力罚款好事达金融服务公司100万美元，前注册投资顾问以328K美元的价格解决采金骗局-投资者律师博客- 2016年12月20日

美国证券交易委员会禁止德克萨斯州前财务顾问欺诈职业运动员
加州前金融顾问阿什•纳拉扬(Ash Narayan)已被美国证交会(sec)禁止进入美国。bob200体育纳拉扬被指控代表职业运动员客户从投资的公司秘密收受近200万美元，他同意不再与咨询或经纪公司合作，以解决监管机构的指控。

纳拉扬曾在达拉斯的RGT财富顾问公司工作，但他在加州担任该公司欧文办公室的董事总经理。他还被指控谎称自己是注册会计师，并让客户进行不合适的私人投资。去年10月，美国注册理财规划师标准委员会(Certified Financial Planner Board of Standards)对他发出了暂时停职令，同时对指控展开调查。RGT财富顾问公司今年年初解雇了纳拉扬。

据美国证交会称，纳拉扬涉嫌的欺诈行为发生在2010年至2016年之间，在此期间，他将3300万美元转入了自己参与的一家财务状况不佳的公司。通过和解，纳拉扬并没有否认或承认SEC的指控。

美国金融监管局对好事达经纪公司罚款100万美元
美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)下令好事达金融服务公司(Allstate Financial Services)支付100万美元罚款，原因是该公司据称未能监督顾问和客户信息。监管机构说，由于存在五个系统性问题，好事达保险公司(Allstate Insurance Co.)的经纪自营商未能妥善监管某些交易和沟通，未能向客户提供他们所需的所有信息，也没有保留某些记录。据报道，其中一些问题已经持续了15年。

据称，这些系统性问题包括未能审查4400万封电子邮件，以及不恰当地向4400名不再在经纪公司工作的经纪人支付了587000万美元的后续佣金。此外，FINRA还表示，该公司未能充分监督其注册人员用来建立综合报告的一些程序。

这家自我监管组织表示，好事达金融未能保留约9000名客户的完整记录，而且这些记录与用于发送某些通知的软件没有连接。据称，这家经纪自营商还不恰当地将2,900个客户账户标记为已关闭账户，没有确认某些已开立账户的一些所有者的身份(或向这些客户提出的建议是否合适)，也没有发出规定的账户记录和概述其客户隐私政策的通知。

德州太平洋集团(TPG)与美国证券交易委员会(SEC)达成和解
美国证券交易委bob200体育员会(sec)责令TBG Advisors及其负责人拉里•m•菲利普斯(Larry M. Phillips)支付3.28万美元，以了结该前注册投资顾问涉嫌“择优挑选”骗局的指控，该骗局以牺牲其他投资者的利益为代价，偏袒某些投资者。菲利普斯现在被禁止与任何RIA或经纪公司合作。

TPG Advisors于今年8月失去了在SEC的注册资格。委员会声称，菲利普斯进行了不公平的配置，将“不成比例”的盈利期权和股票交易发送给他青睐的特定客户，包括一位亲戚、一位老朋友和两位长期客户。

在评估Phillips和TBG Advisors最青睐的6个账户的表现时，监管机构表示，这些账户表现出“统计异常”，其盈利源于“随机机会”的几率低于1%。SEC表示，11个受到损害的账户的业绩结果也存在异常。

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阅读SEC在纳拉扬案中的诉状(PDF)
好事达金融因一系列失误被美国金融监管局罚款100万美元，投资新闻，2016年12月16日
阅读TPG顾问案的SEC文件(PDF)