投资者律师博客发表的文章交换交易笔记
全球投资咨询服务的Felipe Vargas在客户的130万美元Barclays银行IPATH系列B S＆P 500短期期货ETN索赔中命名
投资者认为Insigneo Securities经纪人bob200体育不适当处理帐户
Insigneo Securities Stockbroker Felipe Henao Vargas的前客bob200体育户正在向经纪公司寻求金融行业监管机构（FINRA）仲裁索赔，以130万美元的损害赔偿IPath系列B S＆P 500短期期货ETN（VXX）。Henao还是佛罗里达州迈阿密的Global Investor Advisory Services，LLC的注册投资顾问。
投资者表示，Henao于2020年2月下旬在投资者的帐户中对巴克莱交易所交易票据（ETN）的20,000张短期交易进行了交易，然后在几周后进行了另一项交易，以弥补这一短款项。据报道，这位索赔人写了一封电子邮件，对经纪帐户的绩效表示担忧，该绩效贬值了，而Henao缺乏沟通。
一些投资者因ETF，ETN和其他结构化产品而失败，在Covid-19期间失败
结构化产品损失震惊的散户散户投资者，经纪人永远不会告诉他们购买它们
The recent market turbulence caused by the coronavirus has caused many investors’ portfolios to suffer huge losses, and nowhere is this more evident as the losses suffered by those who invested heavily in structured products, including exchange-traded notes (ETNs) and exchange-traded funds (ETFs).
虽然是的，没有人可以预料到19日，对于许多投资者而言，他们可能不应该也不会参与这些复杂的投资，如果不是为了他们的股票经纪人的建议，他们可能不会参与这些复杂的投资。
牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）调查了涉及涉及ubs etracs etns的索赔
瑞银在冠状病毒撞车事故后向ETRACS ETN投资者提供赎回
如果您是一名投资者，他被出售了UBS ETRACS Exchange Fraded Notes（ETN），请联系我们的投资者律师今天在Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）。ETRACS ETN是复杂且风险的投资，它们不适合每个投资者。
瑞银最近宣布正在提供它某些ETRACS ETN的强制性赎回在新颖的冠状病毒（Covid-19）流行刺激的市场崩溃之后，在冻结他人的交易中。瑞银ETRACS ETN投资者损失了很多钱。
加利福尼亚扩大了对富国银行实施的制裁
加利福尼亚财务主管约翰·坎安（John Chiang）本周宣布，该州已决定将其对富国银行（Wells Fargo＆Co。）的制裁延长一年。由于销售业务丑闻涉及至少200万个未经授权的信用卡和银行帐户，该银行被禁止与加利福尼亚州开展业务。富国银行同意向监管机构支付1.85亿美元以解决相关费用。
作为该国最大的市政发行人，加利福尼亚州监督了75B美元的投资组合。它的制裁包括暂停该州对富国银行证券的投资，禁止该银行被用作经纪公司购买投资，并禁止在Chiang被授权任命上述承销商时，禁止其作为债券承销商。bob200体育
当他解释为什么他试图扩大该州的制裁时，朝安指出了最近的披露，包括富国银行在联邦抵押贷款的计划中收费的退伍军人，并在另一项计划中使贷款借款人为不必要的保险付费。州财务主管给富国银行董事会及其首席执行官蒂姆·斯隆（Tim Sloan）致信，指出必须满足许多要求，然后才能解除制裁。
富国银行经纪公司下令支付340万美元的不合适交易产品建议
金融行业监管局表示，富国银行顾问金融网络和富国银行清算服务有限责任公司必须向受涉及交易所交易产品和涉及监督失败的不合适建议影响的客户支付340万美元的赔偿。通过解决，富国银行（WFC）并没有否认或承认监管机构的指控。
根据FINRA的说法，在2012年7月1日至5/1日之间，富国银行（WFC）有注册代表，他们推荐了这些波动率连接的ETP，而没有完全理解投资的功能和风险。自我监管组织还发现，经纪交易商没有建立一个足够合理的监督系统，无法在该期间正确监督ETP销售。
监管机构说，经纪人没有合理的理由将这些ETP推荐给其风险概况和投资目标被认为是中等或保守的客户。代表被指控就何时及时离开这些职位提出不适当的建议。
前经纪人下令向ETN/ETF欺诈中的Bilking Pilking谦虚收入投资者支付$ 550K
美国证券交易委bob200体育员会已在其默认情况下获得最终判决经纪人欺诈案反对Demitrios Hallas。该前经纪人在4月被监管机构指控，据称在五个客户的帐户中交易了不合适的投资产品。客户是没有老练的投资者，没有多大的投资经验。他们的净资产和收入水平足够适中，以至于风险投资不适合其投资组合。
根据监管机构的投诉，在一年多的时间内，哈拉斯在这些帐户中交易了179个每日杠杆交易交易和交易所交易票据。（ETF和ETNS产品都被认为是高风险，易变的，仅适用于先进的投资者。）
SEC表示，哈拉斯没有合理的理由向客户推荐这些投资。同时，后者被收取费用和约128,000美元的佣金。所有职位上的净亏损约为17万美元。
北卡罗来纳州退休人员夫妇对摩根士丹利提出了FINRA仲裁案
北卡罗来纳州的两名投资者已经向FINRA提出了仲裁索赔，该仲裁索赔对涉及金融公司Cushing MLP高收入交易所交易的不合适投资。这位已婚夫妇是六十年代的退休人员，正在指责经纪公司：
·普通法欺诈
·疏忽
·违反信托义务
·疏忽监督
·未能充分披露风险
在电话采访中InvestmentNews索赔人说，他们损失了10万美元。根据这对夫妇的说法，摩根士丹利经纪人将大约15万美元的资金投资于摩根士丹利库欣MLP高收入ETN，这是与运输和能源资产的Master Limited合作伙伴关系的交换票据。他们的法律团队说，这对夫妇不了解涉及的风险程度，他们可能会失去校长。这是他们负担不起的损失。取而代之的是，据称，索赔人的投资将赚钱。
Cushing MLP高收入交易票据旨在为投资者的到期或早期回购提供现金，以及每季度可变的优惠券支付（取决于基础指数的表现）。索赔人的经纪欺诈律师相信摩根士丹利（Morgan Stanley）向那些寻求赚钱但可能没有理解或完全了解所有风险的投资者推荐了交易所交易票据。
SEC调查Seesawing Credit Suisse TVIX Note
美国证券交易委bob200体育员会正在审查VelocityShares每日2倍VIX短期交换笔记（TVIX）上周，它倒闭了，它在其资产价值攀升了近90％之后就崩溃了。瑞士信贷上个月停止发行股票不久之后。现在，总部位于瑞士的投资银行表示，它将开始创建更多股票。
VelocityShares每天2倍VIX短期交换笔记也称为TVIX，这是一张交换票据，旨在提供VIX波动率指数的每日返回两倍。随着该票据的价值从2011年的大约1.63亿美元的价格上涨了近7亿美元，目前崩溃了，TVIX已将投资者带入了很多旅程。
投资者的拥护者说，应该做更多的事情来保护散户投资者。人们越来越担心的是，随着ETN，投资者和财务顾问的普及不断提高，没有完全了解它们或涉及的风险。金融业监管机构表示，它也将研究导致TVIX Note崩溃的“事件和交易活动”。