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据称,客户被不合适地出售了复杂的交换产品

瑞银金融服务(UBS)已同意责任,并将在证券交易委员会(SEC)的民事案件中支付800万美元的罚款,指控经纪公司bob200体育无法正确监督它的经纪人。

瑞银财务顾问出售了复杂的交换产品(ETP),而没有完全理解所涉及的所有风险。美国证券交易委员会还命令该公司支付degresgement,以及近11.3万美元的利息。

投资者认为Insigneo Securities经纪人bob200体育不适当处理帐户

Insigneo Securities Stockbroker Felipe Henao Vargas的前客bob200体育户正在向经纪公司寻求金融行业监管机构(FINRA)仲裁索赔,以130万美元的损害赔偿IPath系列B S&P 500短期期货ETN(VXX)。Henao还是佛罗里达州迈阿密的Global Investor Advisory Services,LLC的注册投资顾问。

投资者表示,Henao于2020年2月下旬在投资者的帐户中对巴克莱交易所交易票据(ETN)的20,000张短期交易进行了交易,然后在几周后进行了另一项交易,以弥补这一短款项。据报道,这位索赔人写了一封电子邮件,对经纪帐户的绩效表示担忧,该绩效贬值了,而Henao缺乏沟通。

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