瑞银金融服务(UBS Financial Services 发表在:2021年7月26日 | 经过Shepherd Smith Edwards&Kantas,LLP 据称,客户被不合适地出售了复杂的交换产品 瑞银金融服务(UBS)已同意责任,并将在证券交易委员会(SEC)的民事案件中支付800万美元的罚款,指控经纪公司bob200体育无法正确监督它的经纪人。 瑞银财务顾问出售了复杂的交换产品(ETP),而没有完全理解所涉及的所有风险。美国证券交易委员会还命令该公司支付degresgement,以及近11.3万美元的利息。 继续阅读 >