前经纪人下令向ETN/ETF欺诈中的Bilking Pilking谦虚收入投资者支付$ 550K

美国证券交易委bob200体育员会已在其默认情况下获得最终判决经纪人欺诈案反对Demitrios Hallas。该前经纪人在4月被监管机构指控，据称在五个客户的帐户中交易了不合适的投资产品。客户是没有老练的投资者，没有多大的投资经验。他们的净资产和收入水平足够适中，以至于风险投资不适合其投资组合。

根据监管机构的投诉，在一年多的时间内，哈拉斯在这些帐户中交易了179个每日杠杆交易交易和交易所交易票据。（ETF和ETNS产品都被认为是高风险，易变的，仅适用于先进的投资者。）

SEC表示，哈拉斯没有合理的理由向客户推荐这些投资。同时，后者被收取费用和约128,000美元的佣金。所有职位上的净亏损约为17万美元。

此外，SEC还指责Hallas从他的客户的卡车司机那里挪用了超过17万美元。据称，哈拉斯没有投资资金，而是将这笔钱放在自己的帐户中，以支付自己的费用，包括租金，餐厅账单和学生贷款。

现在，哈拉斯必须支付$ 550k的委员会，判决利息和民事处罚。

哈拉斯过去被引用了不合适的建议
SEC的ETN/ETF欺诈案并不是唯一的命名Hallas。例如，根据他的BrokerCheck记录，FINRA提出了一项监管行动，指责他建议客户放弃固定年金，并在他担任Chase Investments Servicess Corp.经纪人时投入债券基金。

据称，哈拉斯没有试图确定客户是否必须为出售固定年金而支付投降指控，他没有理由认为债券在财务上对她来说是更好的选择，而且这比她的原始投资更风险。在客户遵循他的建议之后，她不仅必须支付销售和投降费用，而且还要遭受改变投资的“不利税收后果”。FINRA表示，新投资不适合客户。

同样的监管行动指责Hallas再次在Chase Investments Services中再次推荐，以使另一个客户部分清算单位投资信托（UIT），并使用这笔钱来投资债券基金。像她的UIT投资一样，债券基金将客户暴露于市政债券并提供免税收入。

但是，由于她已经同意哈拉斯的建议，因此客户被迫支付销售费用。哈拉斯再次被指控没有理由认为债券基金对客户的利润更高。

不再被注册为经纪人的哈拉斯在许多其他金融公司工作。他以前曾在桑坦德证券（SAN）AEGIS Capital Corp.，Chase Invbob200体育estment Services Corp.，PNC Investments（PNC），PHX Financial Inc.，Ameriprise Financial Services，Inc。（AMP），Sorrento Pacific Financial LLC，McDonald Investments，McDonald Investments，McDonald Investments，汇丰经纪公司，前沿资本市场有限责任公司和第一联盟证券。bob200体育他还受雇于主权银行和摩根大通银行（JPM）。

2016年，在不回应金融业监管机构的信息请求之后，哈拉斯被暂停。第二年，他被禁止。

经纪欺诈案件
我们的经纪欺诈律师在这里，由于财务代表和/或经纪公司对他们提出的不合适的建议，因此在这里帮助投资者恢复损失。如果您通过Hallas先生或您怀疑不适合您的其他经纪人对您的建议造成的投资损失，请立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd Llp。

SEC对哈拉斯的投诉（PDF）

哈拉斯的BrokerCheck唱片（PDF）