皇家联盟协会标签档案-投资者律师博客

皇家联盟、美国证券和其他公司因ibob200体育Path标准普尔500指数波动率短期期货ETN和其他ETP销售不当支付300万美元

发表于:2020年11月23日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

据称，散户投资者被要求持有交易所交易产品的时间过长

在与美国证券交易委员会(SEC)达成的单独和解协议中，皇家联盟联合公司、美国证券顾问公司bob200体育、Summit金融集团、Benjamin F. Edwards & Co和美国投资组合金融服务/美国投资组合顾问公司将支付超过300万美元的罚款和赔偿，因为他们在2016年1月至2020年4月期间涉嫌不恰当地向客户销售交易所交易产品(ETPs)。这些公司没有否认或承认这些发现。

所有的受访者都推荐并出售了iPath标准普尔500指数波动率短期期货ETNs (VXX)https://www.investopedia.com/articles/investing/080715/etf-analysis-ipath-sp-500-vix-futures-vxx.aspto尝试追踪标普500指数的隐含波动率。它还被认为是规模最大、波动最剧烈的etp之一，也是去年以来表现最差的etp之一。

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投资欺诈:麦道夫庞氏骗局的受害者又获得6.95亿美元，前皇家联盟联合投资顾问承认从客户那里窃取300万美元，速汇金投资者在1.25亿美元和解后提出诉讼

发表于:2018年12月4日, | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

美国司法部又向27000多名麦道夫庞氏骗局受害者发放6.95亿美元

伯纳德·麦道夫(Bernard Madoff)因经营数十亿美元的庞氏骗局而被捕美国司法部又向超过2.7万名受害者发放了6.95亿美元。这是司法部第三次向欺诈案的投资者支付赔偿金，总金额达到近20亿美元。

司法部在一份声明中表示，计划向在该骗局中遭受损失的人赔偿总计超过40亿美元。该骗局持续了几十年，伤害了各行各业的投资者，包括:

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GPB Capital Holdings的审计师在私募销售暂停数月后辞职

发表于:2018年11月19日 | 通过Shepherd Smith Edwards & Kantas律师事务所

已经因暂停销售私人配售在向投资者进行赎回的同时，GPB Capital Holdings现在必须解释为什么它的会计师Crowe LLP辞去了这家另类资产管理公司的审计职务。几个月前，GPB Capital曾宣布，它正在进行会计改革，这就是为什么它未能向财政部提交其两个最大的基金——GPB控股II和GPB汽车投资组合——的财务报表美国证券交bob200体育易委员会(SEC)今年早些时候。这些私募主要投资于废物管理企业和汽车经销商。

据GPB Capital首席执行官大卫•詹蒂勒称，克劳辞职的原因是该会计师事务所认为“感知风险”超出了“内部风险承受能力参数”。此后，GPB Capital聘请了EisnerAmper, LLP作为其替代审计师。

在如此重要的时期发生如此重大的变化，应该引起那些投资于GPB Capital Holdings私募交易的投资者的极大关注。GPB资本控股公司拥有至少9只不同的基金，包括上述两个(GPB汽车投资组合和GPB控股II)以及GPB控股III、GPB冷库、GPB NY开发和GPB废物管理。

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