SunTrust Investment Services支付不合适的ETF销售的$ 634K |ssek

FINRA指责SunTrust Investment Services未能适当监督经纪人

金融行业监管局（FINRA）已下令SunTrust支付63.4万美元以解决指控经纪交易商的指控，当他们建议客户在长期内持有非传统交易所交易基金（ETF）的17个经纪人，以期长期持续 - 尤其是在那里造成损失的做法是市场波动。

在这项和解中，$ 50K是罚款，$ 584,466是恢复原状。信托银行拥有的SunTrust Investment Services同意制裁，但没有否认或承认自我监管组织（SRO）的调查结果。

如果您是遭受ETF损失的投资者，而这是一家SunTrust经纪人，建议您进行投资并持有长时间的非交易ETF，那么您可能会为经纪公司的疏忽索赔。

立即在Shepherd Smith Edwards和Kantas（SSEK律师事务所）与我们非交易的ETF欺诈律师联系。我们代表全国投资者。

客户最终持有非贸易ETF的时间太长，遭受了损失

FINRAcontends that from 1/2015 through 1/2018, SunTrust did not put into place or enforce a supervisory system or written supervisory procedures or policies that would’ve detected when complex ETFs tied to an underlying index, or its inverse, were sold to customers.

由于这些据称不合适的销售做法，有30个客户帐户最终持有ETF约1,130天以上，57个帐户持有90天的投资。共有95个客户帐户损失了584,466美元。

理想情况下，大多数非传统ETF仅应每天举行。FINRA和美国证券交易委员会（SEC）都警bob200体育告不要这样做。此外，复杂的非交易ETF不适合经验不足的投资者。

这些投资损失不必发生。2016年，SunTrust开始禁止经纪人购买，出售或交易非传统交易所交易资金，但据FINRA称，被忽视了解决300多个现有职位，其中一些人已经遭受了重大损失。

从我们未能监督律师的支持中获得支持

经纪交易商有责任适当监督其经纪人，并确保有一个监督制度和书面规则，该规则正在加强，以防止，检测或阻止不适合的销售惯例，欺诈或疏忽。

SSEK律师事务所代表投资者反对过失经纪交易商及其注册代表。联系我们ETF欺诈律师这样我们就可以帮助您探索您的法律选择。