科瓦克证券因投bob200体育资损失被起诉

年长投资者声称不适当的投资建议导致了REIT的损失

俄克拉荷马州的一名退休人员为她在与科瓦克证券经纪人苏珊·彭尼共事时遭受的投资损失寻求高达50万美元的赔偿。bob200体育

原告声称，Penney和经纪自营商误导了她，并给出了不合适的建议，说服她将投资组合中的很大一部分投资于非公开房地产投资信托基金(REITs)和其他风险投资，而像她这样缺乏经验的投资者永远不应该参与这些投资。

我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)的REIT欺诈律师正在代表这位投资者向金融行业监管局(FINRA)索赔Kovack证券和Susan Penney。bob200体育听证会将在德克萨斯州的达拉斯举行。

申请人只有少量养老金，但没有投资经验，她将自己的个人退休账户(IRA)委托给了彭尼。尽管向科瓦克证券经纪人明确表示，她不想承担不必要的风险，但彭尼继续将投资组合bob200体育过度集中在私募reit和其他风险股上，包括:

其中许多投资显然从一开始就不适合这位退休人员。不仅如此，她还被误导相信这些投资是低风险的。而且，很明显有一个严重缺乏监督科瓦克证券公司对苏珊·彭尼的指控bob200体育

我在这一行干了37年，苏珊Penney自2012年起担任科瓦克证券的经纪人bob200体育。在此之前，她工作过的其他经纪自营商有LPL金融公司、富国银行顾问公司、保诚证券公司、美林证券公司、皮尔斯、芬纳和史密斯公司、普林金融服务公司和第一投资者公司。bob200体育

尽管彭尼的CRD指出，她在2010年被富国银行(Wells Fargo)解雇，原因是她被指控进行自由交易，两年后被美国金融业监管局(FINRA)停职，但她没有向原告披露这些信息。

这位退休人员的IRA资产本不应该被暴露在未经证实的非流动性投资中，结果她遭受了重大损失。现在，她在股票经纪人欺诈案中提出了多项指控，包括:

作为Penney的经纪自营商，科瓦克证券有责任适当监督该注册代表，识别任何欺诈或疏忽的迹bob200体育象，并防止或阻止这两种情况的发生。

不幸的是，这不是科瓦克证券第一次因为其注册代表的行为而受到审查。bob200体育除了在其他经纪商欺诈指控和监管机构制裁中被点名外，2017年在哥伦比亚大学法学院的帮助下，路透社委托进行了一项研究。

在分析了美国金融业监管局的数据后，该研究将科瓦克证券纳入其bob200体育经纪公司名单这些公司聘请了大量注册代表，这些代表有披露和危险信号的历史，包括监管行动、客户纠纷、仲裁、终止、破产、民事诉讼和其他被指控的不当行为。

如果您在与科瓦克证券经纪人Susan Penney或该公司的任何其他注册代表合作时遭受了重大投资损失，请立即联系SSEK律师事务所，使用我们的bob200体育在线联系方式或者打电话给我们716-261-3529．

我们可以帮助您确定您是否有投资者索赔的理由。30年来，我们的股票经纪人欺诈律师一直在为全国的投资者争取权益，我们已经代表客户追回了数百万美元。