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美国一家投资公司因出售前哄抬股票价格而被驱逐和禁止上市

美国金融行业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)已经驱逐了贺曼投资公司(Hallmark Investments)，并禁止了该公司首席执行官史蒂文·g·达什(Steven G. Dash)的职务bob200体育证券欺诈这包括以高价出售股票。根据这个自我监管组织的说法，贺曼、达什和公司代表斯蒂芬·p·齐普金(Stephen P. Zipkin)利用一家外部经纪自营商，进行操纵交易，并进行误导性的交易确认，以欺诈性的虚高价格向14名客户出售了近4万股股票。Zipkin已经被FINRA停职两年，他必须支付超过1.8万美元的赔偿。

据称，贺曼公司采用了一种交易骗局，以每股3美元的价格出售他们所持有的雪崩公司股票。与此同时，Avalanche的公开发行价为每股2.05美元，贺曼将其他Avalanche的股票以每股80美分的低价出售给其他客户。此外，投资公司Zipkin和Dash也没有告诉客户，他们购买的股票是Hallmark持有的，或者它在加价交易(或者这些股票可以在公开市场上以更低的价格买到)，即使它以更低的价格把股票卖给了其他人。