他八十年代的一名w夫退休人员正在起诉卡洛斯资本（Kalos Capital），因为他在GPB Capital Holdings的私人位置和其他风险投资中遭受了损失，这是卡洛斯经纪人杰森·莫瑟（Jason Mosher）向他推荐的其他风险投资。
索赔人辩称，以谢泼德·莫瑟（Sheppard Mosher）的名义经营其业务的莫瑟（Mosher），但是卡洛斯（Kalos）的雇员，过度浓缩他的IRA在GPB投资和其他风险证券中，包括私人房地产投资信托（REITS）和私人交易bob200体育证券。现在，这位老年投资者正在寻求高达50万美元的损失。
阿拉巴马州的一名投资者已针对Kestra Investment Services，Inc。提出了金融行业监管局（FINRA）仲裁投诉，以期与现任成员经纪人James Daughtry合作时遭受的退休损失。
该公司在今年早些时候开除了Daughtry，大约在Finra拒绝在自我监管中作证（SRO）的调查中，他无限期禁止他从事潜在的欺诈和未经授权的交易在客户的帐户中。
Shepherd Smith Edwards＆Kantas（SSEK），一家专门代表受欢迎投资者的律师事务所正在调查针对的指控戈登·哈珀，来自新泽西州上蒙特克莱（Upper Montclair）的美林（Merrill Lynch）的财务顾问。在此之前，他在美国和爱德华·琼斯（Edward Jones）工作。
根据最近一家金融行业监管局公司（FINRA）的指控，戈登·哈珀（Gordon Harper）推荐了一种称为收获波动性管理赛（也称为抵押收益增强策略）的东西。Harvest是一位货币经理，顾名思义，它试图管理波动。
德意志银行证券公司（Deutbob200体育sche Bank Securities Inc.）和德意志银行（Deutsche Bank AG）（DB）将支付3,000万美元的民事罚款，以解决商品期货交易委员会提起的指控，指控他们欺骗他们。根据监管机构的说法，从至少2/2008到9/2014，DB AG在许多贵金属交易员的帮助下，试图在商品Exchange，Inc。上进行交易的贵金属期货合约的价格。
CFTC的命令说，交易者独自一人并彼此合作以购买或出售这些合同，同时计划在较小的报价上在市场的另一端提出较小的报价后将其取消。据称，欺骗命令给出了市场深度的印象，以产生贸易利益。
监管机构发现，通过交易者的行动，德意志银行AG不仅试图在贵金属期货合约的价格中，而且还从这些操纵中获利。CFTC表示，该公司与新加坡的一位交易员合作，该交易员作出订单和交易以“触发客户停止损失订单”。
投资公司及其首席执行官在出售股票价格之前被驱逐和禁止
金融业监管机构已驱逐了Hallmark Investments，并禁止该公司首席执行官Steven G. Dash在bob200体育证券骗局这涉及以夸张的价格出售股票。根据自我调节组织的说法，Hallmark，Dash和公司代表Stephen P. Zipkin使用了外部经纪交易商，从事操纵性交易以及误解的贸易确认，将近40,000股股票卖给14股以欺诈性膨胀的价格的客户。Zipkin已被FINRA暂停了两年，他将不得不支付超过18,000美元的赔偿金。
据称，霍尔马克（Hallmark）采用了交易骗局，以每股3美元的价格出售他们拥有的雪崩股票。同时，雪崩的价格以每股2.05美元的公开发行价格出售，Hallmark以低至80美分/股的价格将其他雪崩股卖给了其他客户。此外，这家投资公司，Zipkin和Dash未能告诉客户Hallmark拥有他们购买的股票，或者标志着交易（或在公开市场上以更少的价格购买股票），即使它出售了股票）以较低的价格向他人分享。
阿波罗全球管理公司（APO）已同意提出5270万美元的指控，该公司指控该公司误导了基金投资者有关费用和贷款协议，并且未能监督高级合伙人。与美国证券交易委员会达成了和解，该委员会在调查过程中发现，阿波罗顾问没有充分披露他bob200体育们获得的福利。这最终损害了基金投资者。
四名私募股权基金顾问将支付部分和解的部分包括：
·阿波罗管理V，LP
加里·米切尔·斯皮兹（Gary Mitchell Spitz）是一家位于爱荷华州的经纪公司的经纪人和注册校长，被暂停与任何FINRA成员交往一年，必须支付5,000美元的罚款。SRO表示，Spitz没有对实体进行适当的尽职调查（Reg d，规则506私人供应，最高200万美元），即使该诉讼是由其公司的书面监督程序强制执行的。
FINRA的发现指出，由于Spitz的审查不足，他没有确保发行备忘录审核了发行人的财务状况，或者确保在出售前未经认可的投资者可以使用这些财务资金（也是法规D要求）。SRO说，Spitz让某些与该公司有联系的注册代表出售该实体的股份，并上交客户直接执行该实体的文件。这意味着Spitz没有获得文件的副本，也没有在执行交易之前对交易进行适当的审查。某些客户甚至在Spitz从这些代表那里获得订阅文件之前就投资了该实体。
斯皮兹还被指控不采取行动确保代表做出合理的尝试，以获取有关客户的财务状况，风险承受能力和投资目标的信息。FINRA说，他没有保留并审查这些代表的电子邮件信件，他们在该实体经理的公司工作。Spitz让这些代表使用公司的电子邮件地址与客户和潜在客户对话，但该公司的服务器没有捕获通信。
投资者律师博客