经纪人因尽职调查和监督不足而从FINRA停赛1年

加里·米切尔·斯皮兹（Gary Mitchell Spitz）是一家位于爱荷华州的经纪公司的经纪人，注册校长，被暂停与任何FINRA成员交往一年，必须支付5,000美元的罚款。SRO表示，Spitz没有对实体进行适当的尽职调查（Reg d，规则506私人供应，最高可达200​​万美元），即使该诉讼是由其公司的书面监督程序强制执行的。

FINRA的发现表明，由于Spitz的审查不足，他没有确保发行备忘录已经审核了发行人的财务状况，或者确保在出售前未经认可的投资者可以使用这些财务资金，此外也是规定的要求。SRO说，Spitz让某些与该公司有联系的注册代表出售该实体的股份，并上交客户直接执行该实体的文件。这意味着Spitz没有获得文件的副本，也没有在执行交易之前对交易进行适当的审查。某些客户甚至在Spitz从这些代表那里获得订阅文件之前就投资了该实体。

斯皮兹还被指控不采取行动确保代表做出合理的尝试以获取有关客户财务状况，风险承受能力和投资目标的信息。FINRA说，他没有保留并审查这些代表的电子邮件信件，他们在该实体经理的公司工作。Spitz让这些代表使用公司的电子邮件地址与客户和潜在客户对话，但该公司的服务器没有捕获通信。

FINRA还说，没有任何程序来确保被双重雇用的员工从外部电子邮件地址发送给Spitz的电子邮件通信以进行保留和审查。这让代表向客户发出了不必要的，夸张的，甚至可能误导性的陈述。

斯皮兹同意了Finra的调查结果，而没有否认或承认。

未能监督
经纪公司需要制定书面程序，以适当监督经纪人和其他员工。如果不执行这些程序允许疏忽或不当行为，则公司和主管可能对经纪人欺诈责任。

Gary M. Spitz，BrokerCheck

金融行业监管机构

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