首次西方资本管理因不合适的投资建议而被罚款|ssek

科罗拉多州投资公司因将不合格的买家投资于不合适的投资而罚款2亿美元

The US Securities and Exchange Commission (SEC) has ordered First Western Capital Management Co. to pay a $200K fine over allegations that, over a 7-year period, it invested over $666M of clients’ funds into securities that they didn’t qualify for. As a result, 81 clients were placed in securities that were reserved for qualified institutional buyers (QIBs), which are investors that have at least $100M in assets.

该公司是丹佛的投资顾问。我们的科罗拉多州投资欺诈律师在牧羊人史密斯·爱德华兹（Smith Edwards）和坎塔斯（Kantas）向客户提供了免费的案例咨询，这些客户受到这些不合适的投资建议和销售的伤害，而SEC表示，至少有9位First Westers的投资顾问代表发起了这些咨询。立即与我们联系（720）439-2827。

81位投资者参加了缺乏保护的不合适投资

被置于仅出售给QIB的投资中的帐户持有人包括个人投资者，信托，小型机构帐户和个人退休帐户（IRAS）。

根据SEC的说法，至少从10/2010虽然7/2017第一西部资本管理购买了有争议的股份，并将其分配给所有客户帐户，包括那些不符合门槛要求的人，被视为合格的机构买家。

QIB不仅拥有至少1亿美元的资产，而且还认为它们需要比缺乏经验的投资者所需的监管保护措施。QIB是成熟的投资者，可能包括高净值个人投资者和实体，包括储蓄和贷款协会，员工福利计划，投资公司，保险公司，银行和其他认可的投资者。

显然，不难判断投资者是否是QIB，哪些投资者没有资格。然而，由于SEC，由于未能监督，，，，train, and “sufficiently educate” several of its investment advisers in line with the laws pertaining to QIBs, First Western Capital Management’s representative ended up using a “one-size-fits-all” strategy when they invested $666M of these 81 clients’ monies in investments not suitable for them and that did not afford the regulatory protections that they needed.

这些交易占该公司在此期间的证券总购买和回购的9.4％。bob200体育

投资顾问及其信托义务

投资顾问是受托人，这意味着他们有义务首先要出于自己的利益而为客户的最大利益行事。

这项职责不仅是在向客户提出投资建议期间，而且在顾问与客户之间的关系期间。投资顾问还必须适当监督其代表，以确保他们不会违反联邦证券法或进行疏忽或不当行为。bob200体育

监督不足和/或将客户的资金置于过于冒险，不适当或不提供适当监管保护的投资中，如果造成巨大损失，可能是投资顾问欺诈索赔的理由。

联系我们丹佛证券欺诈律bob200体育师今天。SSEK律师事务所帮助数千名投资者恢复了损失。