美国金融业监管局(FINRA)已下令Triad Advisors支付15万美元的罚款，原因是该公司没有对涉及共同基金a类股票和可变年金交易所的短期交易进行充分监管。该自律组织(SRO)还指责这家总部位于亚特兰大的经纪自营商没有及时披露涉及客户投诉和仲裁的信息。
Triad Advisors是一家咨询集团网络经纪公司，它同意向受影响的客户偿还近4.4万美元，作为此案和解的一部分。然而，这并不是否认或承认FINRA的调查结果。
犹他州的两名退休人员已经向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，要求Triad Advisors, Inc.就他们在投资中遭受的损失进行赔偿加仑桶私募以及私人交易的房地产投资信托(REITs)，包括美国房地产资本信托。现在，他们正在寻求高达50万美元的损害赔偿。
这对夫妇的合作伙伴是前Triad Advisors经纪人迈克尔·佩恩(Michael Payne)，佩恩现在是佛罗里达州朗伍德市Proequities, Inc.的经纪人。他也是Payne financial Group(位于佛罗里达州温特斯普林斯)的财务代表。
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西弗特目前是一名Arkadios资本代理。在担任Triad Advisors经纪人期间，他已经卷入了两起涉及GPB私募的客户纠纷。
Ladenburg Thalmann Financial Servibob200体育ces在提交给美国证券交易委员会(SEC)的季度报告中指出，其经纪公司Triad Advisors是6起金融业监管咨询(FINRA)仲裁投诉的对象，客户要求赔偿165万美元，原因是该公司的经纪人向他们出售GPB私募。
GPB资本控股公司被指控实施了18亿美元的庞氏骗局。在各种GPB基金价值暴跌、投资者赎回暂停、监管机构和刑事调查围绕这家另类资产公司展开之后，许多投资者声称蒙受了巨额损失。
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