投资者向Lee Duckworth提交了15万美元的GPB私募索赔

三个未决的FINRA仲裁索赔指控Triad顾问经纪公司不合适

投资咨询公司资本财富管理公司(Capital Wealth Management)首席执行官、Triad Advisors股票经纪公司李•达克沃斯(Lee Duckworth)最近被美国金融业监管局(FINRA)三项仲裁指控不合适的投资建议给客户。

至少有一宗纠纷涉及另类资产公司GPB Capital Holdings的私募配售，该公司被指控实施了超过15亿美元的庞氏骗局。达克沃斯是罗德岛州西沃里克的经纪人和投资顾问。

据李·达克沃斯所说BrokerCheck记录他自2011年以来一直在Capital Wealth Management工作，自2012年以来担任Triad Advisors的经纪人。Triad是数十家注册代表向客户销售GPB私募配售的经纪自营商之一。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)已经代表投资者向FINRA提交了一些针对Triad Advisors和其他公司的仲裁请求。

客户在GPB私募配售中索赔另类投资损失

Lee Duckworth在证券行业工作了29年。bob200体育在Triad Advisors和Capital Wealth Management之前，他注册的其他金融公司包括Capital Management、Robert W. Baird、Northwestern Mutual Investment Services和其他两家在他的注册历史中未提及的公司。

多年来，共有四起涉及达克沃斯的客户纠纷被提起，其中包括2006年的一起被否认的纠纷。其他三项仍在审理中，它们是在今年早些时候提交的，包括:

2020年3月:申索人声称，他在2015年投资15万美元于GPB Holdings I基金，而这并不适合他的投资组合。他要求赔偿这么多损失。
2020年6月: FINRA仲裁索赔称，在2012年至2015年期间，索赔人的资金使用了不合适的投资策略。
2020年7月:另一名申索人就她在2015年购买的三项另类投资提出了不适宜索赔。

众所周知，经纪人会向客户推荐另类投资，以此作为分散投资组合的一种方式，并有可能获得更高的回报。然而，另类投资往往比债券和共同基金等更为保守的投资风险更高，而且透明度更低。

经纪自营商及其注册代表有责任对任何投资(包括另类投资)进行适当的尽职调查，以确保这些投资不仅适合客户，而且不存在欺诈行为。

不幸的是，大约60家经纪自营商未能进行适当的尽职调查，他们通过出售GPB众多基金之一的私募配售获得了约1.65亿美元的佣金。

GPB Capital Holdings仍在接受美国金融业监管局(FINRA)、美国证券交易委员会(SEC)、州监管机构、联邦调查局bob200体育(FBI)和其他机构的调查。它也是多起证券欺诈集体诉讼的被告。bob200体育

GPB投资欺诈律师

如果您在GPB私募或Triad Advisors经纪人李·达克沃斯(Lee Duckworth)推荐或出售给您的任何其他投资中遭受损失，联系SSEK律师事务所今天。过去两年bob200体育，我们的证券欺诈律师一直在追查向客户出售这些另类投资产品的经纪自营商及其注册代表。