前摩根士丹利经纪人约翰·卡希尔被美国金融监管局投资者律师封杀

美国金融业监管局禁止前摩根士丹利代表

美国金融业监管局(FINRA)已经禁止前摩根士丹利经纪人，约翰·约瑟夫·卡希尔．这位前注册代表去年年初被Janney Montgomery Scott公司解雇，他被指控在摩根士丹利任职期间可能挪用和/或挪用一位老年客户的资金。

卡希尔在该行业从业34年，1984年至2005年担任摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪人，2009年至2013年再次担任。此后，摩根士丹利(Morgan Stanley)的经纪公司让他辞职，因为有人指控他可能没有遵守经纪自营商的政策，该政策要求他在代表客户进行交易前通知客户。

就在一年之前的2012年，一位客户向投资者支付了4.2万美元的和解金，原因是约翰•卡希尔(John Cahill)涉嫌进行了不恰当的投资。2013年至2019年，他成为Janney Montgomery Scott的经纪人。

然而，这家经纪公司去年3月允许他辞职，因为据称他没有披露与摩根士丹利一位客户的信托关系，他拥有该客户的代理权，并从该客户那里获得了资金。美国金融业监管局表示，该客户是一位资深投资者。

2005年至2009年期间，卡希尔曾短暂担任花旗集团(Citigroup)的经纪人。

经纪自营商有一个妥善监督的责任他们的注册代表，这样欺诈和疏忽就不会发生。它们还必须有适当的书面和监督程序和政策，并需要执行这些程序和政策。

如果上述任何一项都未能做到，导致投资者受到伤害，就可以以经纪公司的过失为由提起诉讼，要求赔偿损失和其他损害。

我们在SSEK律师事务所的投资欺诈律师已经花了30年的时间，成功地代表美国各地的投资者进行此类索赔。

Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)正在调查涉及约翰·卡希尔的投资者索赔。如果您或您认识的人在卡希尔担任您的摩根士丹利经纪人或他工作过的任何其他经纪自营商的注册代表期间遭受了损失，请今天通过填写我们的在线表单或致电(800)259-9010。